福厦高铁


福厦高铁我喜欢晴雯的光明磊落,她虽然与宝玉情投意合,却不会象袭人那样与宝玉有肌肤之亲。更不会因自己是宝玉房中的丫头,就像王善保家的那样依仗王夫人而狗仗人势。我喜欢晴雯的机敏及敢爱敢恨,做事与众不同,比如撕扇子做千金一笑;病中补雀金裘等等。我喜欢晴雯的反奴性,在宝玉房中的多个丫头中,只有晴雯敢与宝玉有正面冲撞,只有晴雯敢对王善保家的劈头盖脸。
福厦高铁有关父亲节的英文诗歌,表达不完的,对父亲的爱。
福厦高铁做任何一件事都需要耗费心力,而我要么不做、要么做好,从没想过放弃。只要努力没有学不会的技能,开始会慢,一旦掌握了,也就不算什么。经历过的都是风景,别错过看风景的心情。跌宕起伏才是人生,一马平川不是我选择的旅程。会尘埃落定,那是走过看过,千帆过尽后的归程。
福厦高铁真想去买醉
福厦高铁你的灵动,你的调皮,你许愿时无邪的肆意,都融于我带笑的眼底。
福厦高铁我生怕王毅再拿牌出来比对,赶紧收了牌,拉着我们同宿舍的那个哥们赶紧溜出了宿舍,还甩了一句:王毅,既然你都做这么绝了,那咱没法处了!福厦高铁 小时候不懂事。  有一次有一个阿姨来家里坐客,我看见阿姨的嘎吱窝处有些许腋毛,我大惊道:“妈妈,妈妈!为什么阿姨的腋下长胡子了?”福厦高铁他一看我带着几个凶神恶煞的人来找他,当时就呆了,他女朋友更是吓得有点发抖。但是这小子脑子转得快,一下就明白什么事了,怕自己当着女朋友面丢脸,赶紧让他的女朋友出去。福厦高铁明明是灯火通明的闹城,却非要垂下星光,笼罩一位孤独的少年。
福厦高铁 青春你好,梦你如那年初夏。曾可以为了拥有美好的未来而肆意挥洒辛酸的泪水和忍耐的汗水;曾可以为了守护美满的家庭而手执勇猛的勇气之矛与坚硬的信念之盾;也曾可以为了完成梦幻的梦想而抛开迷人的美景与惑人的情欲。
福厦高铁声声的呼唤
福厦高铁高中时候一同学生日,结果起哄喝酒喝高了,一出门就趴地下,我们别的同学说扶着你走吧,他来了句:不用,我扶着墙可稳了,保证跌不倒!福厦高铁嗅醉你那花香鸟语的世界
福厦高铁我只知道,我走到哪里都会回头寻找你,我过得好不好都要让你来陪我。因为身边少了你,我真的不完整,我丢的不仅是我的青春,而是半个自己。

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中国期货业协会关于发布《期货公司资产管理合同指引》和《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(试行)》的通知

各期货公司:
  为了配合期货资产管理业务顺利推出,协会依据证监会《期货公司资产管理业务试点办法》的相关规定,制定了《期货公司资产管理合同指引》(以下简称《合同指引》),同时会同中国期货保证金监控中心制定了《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(试行)》(以下简称《评估程序》)。现予发布,自发布之日起施行。现将有关事项通知如下:
  一、《合同指引》依据法律、行政法规和中国证监会有关规定制定,对风险揭示书、客户承诺书、合同所应具备的基本内容提出了总体性要求。期货公司制定的期货资产管理合同文本应当包括《合同指引》所规定的内容。
  二、《合同指引》仅是原则性的规定,期货公司在制定期货资产管理合同文本时,应当按照法律、行政法规和中国证监会的有关规定,结合本公司实际情况,对《合同指引》内容进行必要的补充和完善,但不得与《合同指引》相抵触。期货公司制定的期货资产管理合同文本不需报送协会审查或备案。
  三、《评估程序》所附《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》用以指导期货公司了解投资者风险认知水平和风险承受能力,期货公司可以根据自身需要对相关内容进行调整。
  特此通知。

附件:1.期货公司资产管理合同指引
  2.期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序(试行)
中国期货业协会
二○一二年九月二十七日

  附件1
期货公司资产管理合同指引

  一、期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款
  二、委托资产承诺书
  三、期货公司资产管理合同必备条款
期货公司资产管理业务风险揭示书必备条款

  为了使客户充分了解资产管理业务风险,开展资产管理业务的期货公司应制定《期货公司资产管理业务风险揭示书》,向客户充分揭示参与资产管理业务可能存在的风险,详细说明相关风险的含义、特征、可能引起的后果。《期货公司资产管理业务风险揭示书》至少应包括下列内容:
  一、提示客户在参与资产管理业务前,必须了解有关资产管理业务的法律法规、基础知识、业务特点、风险收益特征等内容,了解期货公司是否具有开展资产管理业务的试点资格,并认真听取期货公司对相关业务规则和资产管理合同内容的讲解。
  二、提示客户在参与资产管理业务前,应综合考虑自身的资产与收入状况、投资经验、风险偏好,确信自身有承担参与资产管理业务所面临投资风险和损失的能力,审慎选择与自身风险承受能力相匹配的资产管理投资策略。
  三、提示客户了解参与资产管理业务通常具有的市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险及其他风险,包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、技术风险、操作风险、不可抗力因素导致的风险等。
  四、提示客户应特别关注投资期货类品种具有的特定风险,包括但不限于因保证金交易方式可能导致投资损失大于委托资产价值的风险,因市场流动性不足、交易所暂停某合约的交易、修改交易规则或采取紧急措施等原因,导致未平仓合约可能无法平仓或现有持仓无法继续持有的风险。
  五、提示客户合同虽然约定了一定的止损比例,但由于持仓品种价格可能持续向不利方向变动、持仓品种因市场剧烈波动导致不能平仓等原因,委托资产亏损存在超出该止损比例的风险。
  六、提示客户参与资产管理业务的资产损失由客户自行承担,期货公司不以任何方式对客户作出取得最低收益或分担损失的承诺或担保。
  七、提示客户无论参与资产管理业务是否获利,都需要按约支付管理费用和其他费用,会对客户的账户权益产生影响。
  八、提示客户委托期间,期货公司在一定条件下存在变更投资经理人选的可能,会对资产管理投资策略的执行产生影响。
  九、提示客户期货公司既往的资产管理业绩并不预示其未来表现。期货公司介绍的预期收益仅供客户参考,不构成对委托资产可能收益的承诺或暗示。
  十、提示客户本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质,未能详尽列明客户参与期货公司资产管理业务所面临的全部风险和可能导致客户资产损失的所有因素。
  十一、要求客户抄写以下内容:以上《期货公司资产管理业务风险揭示书》的各项内容,本人/本单位已阅读并完全理解。
委托资产承诺书

  本人/本单位以真实身份委托**期货公司运用委托资产进行投资。本人/本单位承诺委托资产来源及用途合法,不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。期货公司有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明,对资产来源及用途及合法性进行调查,本人/本单位愿意配合。
  本人/本单位将严格遵守以上承诺,否则期货公司有权解除合同并依法限制提取委托资产。本人/本单位承担因此造成的全部损失和法律责任。
承诺人:
(签字或盖章)
日期:  年  月  日

期货公司资产管理合同必备条款

  第一条 期货公司开展资产管理业务,应当与客户签订书面的资产管理合同(以下简称合同)。
  第二条 合同应载明客户和期货公司的姓名或名称、住所、联系方式等相关信息。
  第三条 合同应载明委托资产的金额、交付时间、交付方式、委托管理期限、委托资产的追加和提取的方式、时间等内容。
  合同应载明客户起始委托资产应以货币资金形式交付,起始委托资产不得低于100万元人民币或约定的更高数额;在合同存续期内,当资产管理账户权益高于约定的起始委托资产金额时,客户可以按合同约定的时间和方式提取部分委托资产,但提取后的资产管理账户权益不得低于约定的起始委托资产金额。
  第四条 合同应载明委托资产的投资范围、投资比例、投资策略、投资经理人选等内容。
  第五条 合同应载明客户的声明与承诺,至少应当包括:
   (一)客户不存在法律、行政法规和中国证监会有关规定禁止或限制参与资产管理业务的情形;
   (二)客户承诺以真实身份参与资产管理业务,保证提供给期货公司的信息和资料真实、准确、完整、合法;
   (三)客户保证委托资产的来源及用途合法,符合有关反洗钱法律法规的要求,且委托资产中没有违反规定的公众集资;
   (四)客户声明对市场及产品风险具有适当的认识,已了解资产管理方案和投资策略的风险收益特征,客户接受期货公司的审慎评估并经自我评估认为具备参与资产管理业务的风险承受能力;
   (五)客户声明已听取了期货公司对相关业务规则、合同条款、资产管理方案和交易策略的讲解,已经阅读并理解风险揭示书的相关内容,并承诺自行承担投资风险和损失。
  第六条 合同应载明期货公司的声明与承诺,至少应当包括:
   (一)期货公司是依法设立的期货经营机构,并经中国证监会批准,具有资产管理业务试点资格;
   (二)期货公司承诺遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定,诚实守信,审慎尽责,坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益;
   (三)期货公司声明不以任何方式向客户承诺或担保取得最低收益或分担损失;
   (四)期货公司声明禁止本公司员工以个人名义接受客户资产管理委托或对客户作出最低收益和分担损失的承诺。
  第七条 合同应载明客户的权利和义务。
   (一)客户的权利,至少应当包括:
  1.取得委托资产的投资收益和清算后的剩余资产;
  2.按照合同约定的时间和方式查询委托资产的盈亏、净值等数据信息;
  3.监督委托资产的管理情况,依照《期货公司资产管理业务试点办法》有关规定或合同约定终止资产管理委托。
   (二)客户的义务,至少应当包括:
  1.在向期货公司提供的各种资料、信息、联系方式发生变更时,及时通知期货公司;
  2.按照合同约定的时间足额交付委托资产;
  3.按照合同约定支付管理费及业绩报酬,并承担因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用;
  4.保守期货公司的商业秘密,不得泄露委托资产管理账户投资计划、投资意向等;
  5.自行承担投资风险和损失;
  6.不得违反合同约定干涉期货公司执行资产管理投资策略;
  7.协助期货公司办理资产管理业务相关账户设立、变更及注销手续。
  第八条 合同应载明期货公司的权利和义务。
   (一)期货公司的权利,至少应当包括:
  1.要求客户提供与其身份、财产与收入状况、资金来源及用途、资产管理需求、风险认知与承受能力等相关的信息和资料,对客户适当性进行审慎评估;
  2.对委托资产进行管理;
  3.按照约定收取管理费、业绩报酬、因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用。
   (二)期货公司的义务,至少应当包括:
  1.制定和执行资产管理投资策略,诚实信用、勤勉尽责,以专业技能管理委托资产,不得从事有损客户利益的行为;
  2.按照约定向客户提供与资产管理相关的业务报告;
  3.按照约定的风险提示机制,及时通知客户委托资产亏损情况;
  4.妥善保管与委托资产有关的会计账册、凭证、交易记录、合同等资料;
  5.保守客户商业秘密;
  6.在合同终止时,按照约定将剩余资产返还客户。
  第九条 合同应载明发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,客户有权提前终止资产管理委托。
  第十条 合同应载明期货公司以委托资产投资于本公司或与本公司有关联关系的公司发行的证券或其他金融产品的,应事先以书面形式通知客户,并取得客户书面认可。
  第十一条 合同应载明客户可以每日通过中国期货保证金监控中心查询委托资产的盈亏、净值等数据信息。
  第十二条 合同应载明期货公司应定期编制并向客户提供资产管理报告,资产管理报告应说明投资经理简介,期末资产配置、期末净值、报告期内风险控制情况,管理费、业绩报酬、交易费用、税费及其他费用的支出等情况。
  第十三条 合同应载明期货公司向客户进行风险提示的制度安排,根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。
  第十四条 合同应载明,委托期间委托资产的亏损在结算后达到起始委托资产的一定比例时,期货公司应以约定的方式于结算当日通知客户。客户在此情形下有权在一定期限内决定提前终止资产管理委托。合同约定的前述亏损比例不得超过50。
  合同应载明,客户在此情形下选择继续委托期货公司管理资产的,双方应就止损条件重新作出约定,继续委托可能导致委托资产不足以承担亏损,应由客户以其他资产自行承担损失。
  第十五条 合同应载明,当客户委托资产发生权属变更等可能影响期货公司资产管理业务正常运行的重大变更时,期货公司有权按合同约定提前终止资产管理委托。
  第十六条 合同应载明有关管理费、业绩报酬的支付标准、计算方法、支付时间、支付方式等事宜。
  第十七条 合同应明示委托资产运作过程中,因委托资产运作产生的交易费用、税费及其他费用的种类、支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等内容,并就交易所或第三方金融机构调整相关费率时的后续处理方式作出约定。
  期货公司应在合同中告知客户可就交易费用的上限与期货公司进行约定。
  第十八条 合同应当附有费用列表,列明从委托资产中支付的全部费用种类及其支付标准,期货公司应当向客户作出说明解释,并由客户签字确认。
  第十九条 合同应载明客户是否允许资产管理账户参与期货交割。
  如客户允许资产管理账户参与期货交割,可以载明客户对期货公司的授权方式、授权交割品种、代理权限、交割后相关资产的处置方式、交割手续费率等内容或与客户约定就具体事宜另行签署补充协议。客户授权期货公司参与交割的,应当具备相应的交割资质。
  第二十条 期货公司应在合同中告知客户可以在中国期货业协会网站(www.cfachina.org)查询有关期货公司资产管理业务试点资格、从业人员、主要投资策略、投资方向及风险特征等基本情况。
  第二十一条 合同应载明资产管理委托终止的具体事由、委托资产清算和返还的期限和方式、撤销账户等后续事宜处理、责任承担等内容。
  第二十二条 合同应载明合同的生效和变更、解除条款。
  第二十三条 合同应载明违约责任条款、免责条款。
  第二十四条 合同应约定争议处理方式。

附件2
期货公司资产管理业务投资者适当性
评估程序(试行)

第一章 总则

  第一条 为了保障期货公司资产管理业务的规范、健康运行,保护投资者的合法权益,控制资产管理业务风险,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、《期货公司资产管理业务试点办法》等规定,制定本规则。
  第二条 期货公司应当根据中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)有关规定和本规则要求,严格执行资产管理业务投资者适当性评估程序,建立健全本公司工作制度和流程,审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力,为适当的投资者提供资产管理服务。
  第三条 期货公司应当指导投资者根据相关法律法规要求,主动了解资产管理投资策略的风险收益特征,结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估,审慎决定是否参与资产管理业务。
  第四条 期货公司应当根据自然人投资者实际情况填写《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》,指导自然人和机构投资者根据自身实际情况填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》,对投资者适当性进行审慎评估。

第二章 投资者适当性评估要求

第一节 评估流程

  第五条 期货公司应当按照以下流程对投资者适当性进行评估:
   (一)对投资者身份进行识别;
   (二)要求投资者承诺委托资产来源及用途合法;
   (三)投资者是自然人的,填写《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》;
   (四)指导投资者填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》,对其风险认识水平和风险承受能力进行评估;
   (五)确认投资者资产管理账户起始委托资金符合合同约定。

第二节 投资者身份识别

  第六条 期货公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》及其他市场开户管理要求识别投资者身份,严格执行实名制管理要求。
  第七条 期货公司应当验证投资者身份信息,审查投资者是否属于法律、行政法规、行政规章禁止参与期货资产管理业务的单位或个人,是否属于本期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶。
  期货公司不得为前述单位或人员提供资产管理服务。
  第八条 期货公司确认投资者属于本期货公司股东、实际控制人及其关联人以及本期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女的,应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。
  第九条 期货公司应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库和中国证监会网站等多种渠道查询投资者诚信信息。
  期货公司应当对投资者的诚信状况进行综合评估。对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司不得为其提供资产管理服务。

第三节 委托资产合法性要求

  第十条 期货公司应当要求投资者提供委托资产来源及用途合法性书面承诺。
  承诺书采用中国期货业协会《期货公司资产管理合同指引》中的标准格式,承诺委托资产不属于违反规定的公众集资,符合有关反洗钱法律法规的要求。
  第十一条 期货公司与投资者签订资产管理合同,并确认该投资者资产管理账户起始委托资产不低于100万元人民币,方可为其提供资产管理服务。

第四节 自然人投资者综合评估

  第十二条 期货公司应当按照《期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表》对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行综合评估,评估其是否适合参与资产管理业务。
  期货公司应当要求投资者对身份、资金来源、诚信状况等进行承诺并提供相关证明材料。
  第十三条 综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、10分、65分、10分。
  对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中酌情扣减分数,扣减分数不设上限。
  第十四条 期货公司应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。
  第十五条 期货公司应当根据具体情况评估投资者各项得分,并计算总分,确定是否向其提供资产管理服务。
  期货公司不得与综合评估得分在70分以下的投资者订立资产管理合同。
  第十六条 评估人员、复核人员、资产管理业务部门负责人应当在综合评估表上签字。

第五节 投资者风险认知水平和风险承受能力调查

  第十七条 期货公司应当从控制风险,保护投资者合法权益角度出发,指导投资者填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》,了解投资者所属行业、风险偏好、资金来源等情况,重点评估其风险认知水平和风险承受能力。
  第十八条 自然人投资者委托期货公司进行资产管理的,应当由本人填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷(自然人)》。
  机构投资者委托期货公司进行资产管理的,应当由法定代表人、负责人或其授权代表填写《期货公司资产管理业务投资者调查问卷(机构)》。
  第十九条 期货公司根据《期货公司资产管理业务投资者调查问卷》的评估情况,向投资者推荐与其风险承受能力相匹配的投资策略和服务。
  投资者选择的投资策略和服务明显超出其风险承受能力,经期货公司提示后仍坚持其选择的,期货公司可以要求投资者书面确认其投资意愿。
  第二十条 资产管理合同期满双方决定续约的,期货公司可以对投资者风险认知水平和风险承受能力进行重新评估,过往的评估结果应当作为历史记录保存。

第三章 附则

  第二十一条 本规则中实际控制人、关联关系的概念参考《公司法》第217条规定确定。
  违反规定向公众集资的范围参考《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第1条规定确定。
  第二十二条 本规则由中国期货业协会负责解释。
  第二十三条 本规则经中国期货业协会第三届理事会第十次会议审议通过,于2012年9月27日起发布实施。
附表:
  1.期货公司资产管理业务自然人投资者适当性综合评估表
  2.期货公司资产管理业务投资者调查问卷(自然人)
  3.期货公司资产管理业务投资者调查问卷(机构)
附表1
期货公司资产管理业务自然人投资者
适当性综合评估表

  为了配合期货公司进行投资者适当性综合评估,本人现承诺如下:
  1.本人不属于法律、行政法规、行政规章禁止参与期货资产管理业务的个人;
  2.本人不是拟开户期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶;
  3.本人委托资产来源及用途合法,不属于违反规定的公众集资;
  4.本人不存在重大未申报的不良信用记录;
  5.本人对所提供相关证明材料的真实性负责,并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
投资者(签字):
日期:  年  月  日

  说明:本表格由期货公司填写。
指标项目 指标明细 分值 得分 计分原则
一、基本情况

≤15分        以下两者得分相加计算得分

年龄

18-22(含)    □

1

1.投资者应当提供有效身份证明文件及复印件;

2.限选一栏。

22-65(含)    □

10

65以上       □

1

学历

硕士及以上     □

5

1.投资者应当提供毕业证书或学位证书等证明材料的复印件;

2.限选一栏。

本科        □

4

大专        □

3

大专以下      □

1

二、相关投资经历

≤10分      以下三者得分取最高值纳入计算

期货交易经历      □

≤10

1.投资者应当提供经盖章的最近3年内的期货交易结算单、股票对账单或相关证明文件;

2.金融理财产品包括商业银行、证券公司、信托公司等合法金融机构设计并销售的资金投资和管理计划,投资者可提供签署的相关协议予以证明。

证券交易经历       □

≤8

金融理财产品      □

≤8

 

三、财务状况

≤65分      以下两者得分相加计算

金融类

资产

100万以下     □

0

1.投资者应当提供近1个月内金融类资产证明文件;

2.金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产;

3.限选一栏。

100万(含)-500万  □

40

 

500万(含)-1000万  □

45

 

1000万(含)上    □

50

本人

年收入

12万(含)以下   □

1

1.投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的近1年收入纳税证明、银行出具的工资流水单或其他收入证明;或当前就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件;

2.限选一栏。

12万-20万(含)  □

≤5

20万-30万(含)  □

≤10

30万以上       □

15


四、诚信状况

≤10分(可为负)             

个人

诚信记录

有诚信证明材料且无不良诚信记录

10

投资者可以提供近2个月内中国人民银行征信中心出具的个人信用报告或其他信用证明文件,且诚信证明材料无不良诚信记录的为10分。

存在不良诚信记录

扣分项

1.期货公司应当通过中国期货业协会投资者信用风险信息数据库和中国证监会网站等多种渠道查询投资者诚信信息,发现投资者存在不良诚信记录的,应当根据情况酌情扣减分数,扣减分数不设上限;

2.存在严重不良诚信记录的投资者严禁参与资产管理业务。

总得分

期货公司评估人(签字):              日期:      
期货公司复核人(签字):             日期:

评估意见:

 

期货公司资产管理业务部门负责人(签字):     日期:


注:金融类资产证明文件包括:
  1.投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件。
  2.投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单。
  3.投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件。
  4.投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件。
  5.投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件。
附表2
期货公司资产管理业务投资者调查问卷(自然人)

  为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度,本人现承诺如下:
  本人知晓本调查问卷用于对本人风险认知水平和风险承受能力进行评估,以便期货公司对本人参与资产管理业务的适当性做出判断,本人将如实填写。
  本人知晓本调查问卷不构成本人与期货公司之间的合同条款,不构成本人与期货公司关于投资策略和投资方案的约定,不构成期货公司对本人投资风险和投资收益的保证。
  本人发生可能影响自身风险承受能力的情形时,将及时告知期货公司,配合期货公司重新评估本人风险承受能力。
投资者(签字):
  日期:年月日
1.您现在的职业是?
  □ 国家机关、事业单位工作人员 □ 私营业主 □ 企业高级管理人员
  □ 企业职员 □ 自由职业者   □退休人员  □ 其他人员
  2.您现在从事的职业属于以下哪个行业?
  □ 农林牧渔业 □ 制造业 □ 商贸服务业 □交通运输业 □金融业
  □ 其他行业
  3.您是否为拟开户期货公司股东、实际控制人及其关联人或拟开户期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女?
  □是(说明关系)     □否
  4.您未来三年的收入成长情况如何?
  □ 预期收入会有较快成长
  □ 成长速度会与通货膨胀率大体一致
  □ 因退休或其他因素而减少
  □ 收入状况不固定
  5.您最近三年内是否会有一笔动用您10以上个人资产的开支?
  □ 很可能出现这种情况,并影响到我的投资计划
  □ 有可能出现,但是不会影响我的投资计划
  □ 不会出现
  6.您选择资产管理业务的目的是?
  □ 确保资产的安全性,同时获得固定收益
  □ 希望投资能获得一定的增值,同时获得波动适度的年回报
  □ 倾向于长期的成长,较少关心短期的回报和波动
  □ 只关心长期的高回报,能够接受短期的资产价值波动
  7.您曾经的投资情况?(可多选)
  □ 是否有期货交易经历: □ 有 (□日内交易 □中长线趋势交易
  □套利交易 □套期保值)
  □ 无
  □ 是否有其他交易经历: □ 股票投资    □ 基金投资
  □ 银行理财产品  □ 其他:
  8.您的投资年限?
  □ 无投资经验
  □ 少于2年
  □ 2年至5年
  □ 5年以上
  9.您计划投入的资金量占金融资产的比例?
  □ 20以下 □ 20-40 □ 40-50 □ 50以上
  10.您预期资产管理实现的年收益率是多少?
  □ 5以内  □ 5-10  □ 10-20  □ 20-50 □ 50以上
  11.您认为您能承受资产管理的最大损失比例是多少?
  □ 10以下  □ 10-20  □ 20-30 □ 30-50 □ 50以上
  12.您计划中的投资时间?
  □ 1年之内 □ 1-2年 □ 2-3年 □ 3年以上
  13.您投入资产管理的资金具体来源是什么?(可多选)
  □储蓄  □资本市场投资收益 □工资收入 □其他商业活动 □他人提供 □退休金
  14.您如何看待投资亏损?
  □ 很难接受,影响正常的生活
  □ 受到一定的影响,但不影响正常生活
  □ 平常心看待,对情绪没有明显的影响
  □ 很正常,投资有风险,没有人只赚不赔
附表3
期货公司资产管理业务投资者调查问卷(机构)

  为了配合期货公司执行资产管理投资者适当性制度,本单位现承诺如下:
  本单位未被法律、行政法规、规章禁止参与期货资产管理业务。
  本单位知晓本调查问卷用于对本单位风险认知水平和风险承受能力进行评估,以便期货公司对本单位参与资产管理业务的适当性做出判断,本单位将如实填写。
  本单位知晓本调查问卷不构成本单位与期货公司之间的合同条款,不构成本单位与期货公司关于投资策略和投资方案的约定,不构成期货公司对本单位投资风险和投资收益的保证。
  本单位发生可能影响自身风险承受能力的情形时,将及时告知期货公司,配合期货公司重新评估本单位风险承受能力。
投资者(签字并盖章):
日期:年月日

  1.贵单位属于以下哪个行业?
  □ 农林牧渔业 □ 制造业 □ 商贸服务业 □ 交通运输业 □金融业
  □其他行业
  2.贵单位净资产规模是多少?
  □ 100-500万  □500-1000万  □ 1000-5000万
  □ 5000万-1亿  □ 1亿以上
  3.贵单位是否为拟开户期货公司股东、实际控制人及其关联人?
  □ 是(说明关系)  □ 否
  4.贵单位股东中是否有金融机构?
  □ 是  □ 否
  5.未来三年内,贵单位主营业务收入会有何变化?
  □ 显著增长 □ 有一定增长 □ 保持不变 □ 可能会下降
  6.贵单位面临的现金流压力如何?
  □ 现金流长期较充裕,短期不会有压力
  □ 现金流长期有一定压力,需要一定的投资收益弥补现金流
  □ 现金流短期有一定压力,随时将投资变现弥补现金流
  7.贵单位参与期货资产管理的目的?
  □ 投资获利  □ 套期保值、规避市场风险
  8.贵单位倾向于参与的期货投资品种?
  □ 生产经营所涉及的相关期货品种  □ 单位指定的期货品种
  □ 品种不限
  9.贵单位曾经的投资情况?(可多选)
  □ 是否有期货交易经历: □ 有(□ 日内交易 □ 中长线趋势交易
  □ 套利交易 □ 套期保值   )
  □ 无
  □ 是否有其他交易经历: □ 股票投资   □ 基金投资
  □ 银行理财产品 □ 其他:
  10.贵单位计划投入期货资产管理的最大资金量?
  □ 100-200万  □200-500万  □ 500-1000万  □ 1000-5000万
  □ 5000万-1亿  □ 1亿以上
  11.贵单位预期资产管理实现的年收益率是多少?
  □ 5以内  □ 5-10  □ 10-20  □ 20-50 □ 50以上
  12.贵单位认为能承受资产管理的最大损失比例是多少?
  □ 10以下  □ 10-20  □ 20-30 □ 30-50 □ 50以上
  13.贵单位计划中的投资时间?
  □ 1年之内 □ 1-2年 □ 2-3年 □ 3年以上
  14.贵单位是否正在接受行政或司法机关的调查或者涉及未决诉讼?
  □ 是 □ 否
  15.贵单位参与资产管理业务的资金是?(可多选)
  □ 专用于投资的资金
  □ 较长时限(3年内)闲置资金
  □ 短期(1年内)闲置资金
  16.贵单位在资产管理业务上的投资如果出现亏损,是否会影响贵单位主营业务正常运营?
  □完全不会  □基本不会  □有严重影响

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