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问法法规
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中国证券业协会关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》的通知
(中证协发[2012]171号)

各会员单位:
经批准,我会将组织开展证券公司合规管理人员培训班暨胜任能力测试。为做好证券公司合规管理人员胜任能力测试工作,根据2010年以来新颁布的法律、法规及证券市场的发展变化,我会制订了《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》,现予发布实施。原《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》同时废止。
附件:《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》
中国证券业协会
二0一二年八月二十四日

  附件:
证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)
(中国证券业协会  2012年8月)

  《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2012)》(以下简称《大纲》),根据中国证监会《证券公司合规管理试行规定》(以下简称《规定》)的有关要求制定,用于指导证券公司合规管理人员胜任能力测试工作。中国证券业协会将根据证券市场法律法规和市场发展变化情况定期修订《大纲》。
  一、测试性质
  根据《规定》第九条,合规总监应当具备的任职条件包括:“ (三)从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上”。“前款第 (三)项所称专业考试,是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试”。因此,通过证券公司合规管理人员胜任能力测试是担任证券公司合规总监的重要条件之一。
  开展证券公司合规管理人员胜任能力测试,不只是为了满足有关人员获取《规定》要求的证券公司合规总监任职资格条件,更主要的是统一证券公司合规管理人员的胜任能力标准,测试和储备合格的行业合规管理人员,保证证券公司合规管理人员的专业素质。
  二、测试范围
  1、与证券公司合规管理有关的法律、法规、规章及规范性文件;
  2、证券公司合规管理理论知识;
  3、履行证券公司合规管理职责需要具备的合规管理能力;
  4、证券公司合规管理人员执业所必需的职业价值观、职业道德与态度。
  三、报名条件
  1、从事证券工作二年以上;
  2、具有大学本科及以上学历或取得学士及以上学位。
  四、测试方式
  测试采取培训与笔试相结合的方式。参加测试人员应当先参加培训再参加笔试。
  培训主要是明确和解读胜任证券公司合规管理工作所需的法律法规,总结和交流境内外证券公司合规管理的经验及教训,分析和研判证券公司合规管理的发展形势。
  笔试主要测试参测人员是否具备证券公司合规管理所需的法律法规知识、合规管理知识和技能,是否掌握证券公司合规管理人员执业必须保持的职业道德规范。
  笔试采用闭卷方式,满分为100分,题型为单选题、多选题和问答题。笔试使用中文。笔试时间为180分钟。
  五、测试合格标准
  笔试成绩达到60分及60分以上视为测试合格。
  六、测试成绩有效期
  测试合格的,可取得成绩合格证书,测试成绩有效期为三年。
  七、测试主要内容
  证券公司合规管理人员胜任能力测试笔试范围包括但不限于以下第一部分合规管理理论与实务、第二部分法律法规和第三部分证券公司管理与业务规则的内容。其中,第二部分法律法规中标注*的内容,考生可以自行学习,不纳入测试范围。
测试内容目录

  第一部分 合规管理理论与实务
第一章 合规管理基础理论
  一、基本概念
  二、合规风险
第二章 合规管理体系建设
  一、合规管理责任主体
  二、合规总监与合规部门设立
  三、合规管理制度建设
  四、合规文化建设
第三章 合规管理职能的履行
  一、基本职能
  二、专项职能
  三、考核、问责及有效性评估
第二部分 法律法规
第一章 法理基础
第二章 公法
  一、刑法
  二、行政法
  第三章 民商经济法
  一、民法
  二、商法
  三、经济法
第四章 程序法
  一、*刑事诉讼法
  二、*民事诉讼法
  三、*仲裁法
  四、行政诉讼法
第三部分 证券公司管理与业务规则
第一章 证券公司管理规则
  一、法人治理
  二、人员管理
  三、风险控制
  四、内部控制
  五、财务管理
  六、IT治理
  七、其他
第二章 证券公司业务规则
  一、证券经纪
  二、证券投资咨询
  三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
  四、证券承销与保荐
  五、证券自营
  六、证券资产管理
  七、其他证券业务

附件:参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录
第一部分 合规管理理论与实务

第一章 合规管理基础理论

  一、基本概念
  熟悉合规的定义;掌握合规管理的定义;了解境外金融行业合规管理现状;了解境内金融行业合规管理的产生发展情况;掌握证券公司合规管理的必要性和意义。
  熟悉合规管理的理念;熟悉合规管理与公司治理的关系;熟悉合规管理与内部控制的关系。
  二、合规风险
  掌握合规风险的基本概念;了解合规风险概念的产生发展情况;掌握金融机构合规风险主要关注的内容;熟悉金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容;掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别;掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别;熟悉公司全面风险管理体系的基本概念;掌握公司风险管理体系中合规管理的作用。
  了解证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别;掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。

第二章 合规管理体系建设

  一、合规管理责任主体
  掌握公司董事会、经营管理层、各部门负责人、分支机构负责人对公司的合规管理所承担的责任;掌握公司员工对自身的执业行为的合规性承担责任;掌握子公司的合规管理责任。
  二、合规总监与合规部门设立
  熟悉合规总监的法律定位;了解设立合规总监的意义;掌握合规总监的任职条件及任免规定;熟悉对合规总监兼职的限制;掌握合规总监的法定职责;了解合规总监与监管机构的关系。
  掌握合规部门的法定职责;了解合规部门的组织形式和二级单元设置;掌握合规部门人员所应具备的基本素质以及选任合规管理人员的基本要求;熟悉合规管理人员的培训要求;掌握合规总监与合规部门的独立性和履职保障;掌握分支机构合规岗位设置;掌握合规部门、法律部门、风险控制部门和稽核部门的相互关系与分工协作机制。
  三、合规管理制度建设
  掌握合规管理制度的覆盖面;掌握合规管理制度体系的主要组成形式;掌握公司章程应当对合规管理制度建设做出的规定;掌握董事会、经营管理层制定合规管理制度的义务;掌握合规制度建设过程中的分工;掌握合规手册的概念;掌握合规基本制度与实施细则的关系;掌握业务流程与合规管理制度的关系;掌握合规管理信息系统的主要功能;了解合规管理信息系统的安全性需求。
  四、合规文化建设
  熟悉合规文化的概念;了解企业建设合规文化的涵义;了解合规文化的主要要素;掌握企业建设合规文化的主要方式、方法。

第三章 合规管理职能的履行

  一、基本职能
   (一)制定和实施合规政策与程序
  掌握证券公司制定和实施合规政策与程序的目的和意义;了解负责制定合规政策与程序的主体;了解合规政策与程序通常采用的形式和需要包括的内容。
  熟悉法律法规发生变动时,公司应当随之完善有关管理制度的需求和流程;掌握对制度流程修订情况的跟踪检查方式。
   (二)组织合规培训
  了解证券公司进行合规培训的目的和意义;掌握合规培训的种类、通常采用的形式以及应包括的内容;熟悉证券公司的常规合规培训项目以及不同业务部门合规培训的重点;了解合规培训的对象、频率以及效果评估方式。
   (三)提供合规咨询
  了解合规咨询的对象和意义;熟悉在证券公司需要合规咨询的事项和情形; 掌握合规总监与合规部门向公司经营管理层、各部门和分支机构提供合规咨询的方式和程序;掌握合规总监向监管机构或自律组织提出咨询的权利和义务;掌握创新业务合规咨询的参与方式。
   (四)进行合规审查
  掌握对于公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案及向监管部门提交的材料等的合规审查权利和义务;了解合规审查和法律审查的区别;掌握合规审查意见的出具方式;掌握各部门和分支机构对于自身需审查文件的合规审查责任。
   (五)组织合规检查
  了解合规检查与稽核检查的区别和联系;熟悉与其他检查部门之间的分工协作;掌握检查计划的制定;掌握合规检查的基本方法;熟悉合规检查的重点内容。
   (六)实施合规监测
  掌握合规监测的范围和手段;了解合规监测与风险控制监控的区别;熟悉敏感信息的概念;熟悉敏感信息知情人的概念;掌握对敏感信息和敏感信息知情人的监测方式;熟悉证券从业人员买卖股票的限制;熟悉证券从业人员股票账户开立的限制性要求;了解对电话、电子邮件、即时通讯工具及其他信息交流工具的监控方式。
   (七)处理投诉与举报
  掌握投诉与举报的概念;了解投诉与举报的处理机关;掌握投诉与举报的留痕原则;熟悉投诉与举报渠道的公开规定;掌握与合规管理有关的投诉与举报的识别和处理流程。
   (八)实施合规报告
  了解合规报告的目的和意义;熟悉合规报告的基本路径;熟悉董事、高级管理人员签署定期合规报告的要求;掌握定期合规报告的报送时间和主要内容;熟悉临时合规报告的触发条件;熟悉临时合规报告的基本内容。
   (九)处置合规风险
  了解合规风险处置的主体;熟悉合规风险处置的主要内容;熟悉合规风险处置的基本流程;掌握通过合规风险处置对公司制度和流程漏洞以及执行力问题的解决方式。
  (十)实施监管配合
  了解监管配合的目的和意义;熟悉监管配合的主要内容和一般形式;熟悉监管配合中应注意的问题。
  二、专项职能
   (一)信息隔离墙
  掌握信息隔离墙的概念;了解信息隔离墙的意义;熟悉物理隔离的概念;熟悉公司员工的保密义务;熟悉高级管理人员分管利益冲突业务的限制;掌握观察名单、限制名单的概念;熟悉名单互相转化的触发条件;掌握跨墙的概念;了解跨墙审批流程;掌握静默期的概念;熟悉联合调研、互相委托调研的限制。
   (二)反洗钱
  掌握我国反洗钱的概念和意义;了解构成洗钱罪的上游犯罪; 熟悉通过金融机构进行洗钱的常见形式; 掌握证券公司反洗钱的基本流程和主要控制环节;了解证券公司反洗钱内部控制体系应包括的要素;掌握证券公司开户环节的尽职调查要求和对客户身份资料、交易记录保存的要求;掌握证券公司大额和可疑交易的报告义务、监测机制和保密要求; 熟悉证券公司协助反洗钱调查的义务;了解证券公司进行反洗钱培训和宣传的要求。
  三、考核、问责及有效性评估
   (一)考核
  掌握合规管理考核的含义;熟悉合规管理考核的对象;掌握合规管理考核的主要内容;了解合规总监在合规管理考核中的地位和作用;熟悉公司对合规总监和合规部门的考核方式。
   (二)问责
  掌握合规管理问责的概念;掌握合规管理问责的对象;掌握合规管理问责的基本方式;了解合规管理问责的基本程序;了解不同情形/原因下证券公司和/或其人员违反法律法规时承担责任的主体;掌握合规管理部门需要承担责任的情形和承担责任的界限;掌握证券公司的合规管理责任减免机制。
   (三)有效性评估
  掌握合规管理有效性评估的概念;了解合规管理有效性评估的作用;掌握合规管理有效性评估的主体、对象和主要内容;掌握合规管理有效性评估的程序和主要方法;熟悉合规管理有效性评估报告的主要格式;熟悉合规管理有效性评估报告的报送时间。
第二部分 法律法规

第一章 法理基础

  了解法、法的作用的概念;熟悉法律规则、法律原则的概念;了解法的渊源、法律部门和法律体系的概念;熟悉法的效力、法律关系的概念;了解法律责任和法律制裁的概念。
  了解法的强制性与其他社会规范的强制性的区别;了解法的规范作用与社会作用的区别;了解法的价值判断与事实判断的区别;熟悉法律规则和法律原则的区别;了解法律义务、法律责任和法律制裁的区别。了解正式的法的渊源与非正式的法的渊源的区别;了解正式的法的渊源和法律部门的区别;了解成文法与不成文法的区别;了解一般法与特别法的区别。熟悉法律权利、权利能力和行为能力的区别与联系。了解规范性法律文件与非规范性法律文件的区别;了解法律体系与法系的区别。
  了解立法、立法体制、立法原则、立法程序的概念;了解法的实施和实现的含义与方式;了解法的实现标准;了解执法、司法、守法、违法的含义和种类;了解法律监督的含义;了解法律解释、法律推理的含义和特点。
  了解立法、执法、司法和守法以及法律监督的联系与区别;熟悉法的实施和法的实现的区别;熟悉法律案与法律草案的区别;熟悉守法与违法的区别;了解国家法律监督与社会法律监督的联系与区别。

第二章 公法

  一、刑法
  了解罪刑法定原则、平等适用刑法原则、罪刑相适应原则的含义与地位;掌握犯罪和刑事责任的概念;了解犯罪的预备、未遂和中止、共同犯罪、单位犯罪的基本概念。掌握妨害对公司、企业的管理秩序罪的概念及犯罪构成;掌握破坏金融管理秩序罪、贪污贿赂罪的基本概念及犯罪构成;了解虚报注册资本罪、 虚假出资、抽逃出资罪的概念与犯罪构成;熟悉违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成;了解妨害清算罪、虚假破产罪的犯罪构成;了解非法经营同类营业罪、为亲友非法牟利罪的犯罪构成;了解徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪的犯罪构成;了解欺诈发行股票债券罪、提供虚假财务会计报告罪的犯罪构成;熟悉擅自设立金融机构、伪造、变造转让金融机构经营许可证罪的犯罪构成;了解伪造变造股票债券罪、擅自发行股票债券罪的犯罪构成;掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的概念与犯罪构成;熟悉编造并传播影响证券交易虚假信息、诱骗他人买卖证券罪的犯罪构成;掌握操纵证券、期货市场罪、擅自运用客户资金或财产罪的犯罪构成与法律责任;掌握洗钱罪的犯罪构成与法律责任;了解逃税罪、非国家工作人员受贿罪的犯罪构成;了解对非国家工作人员行贿罪的概念;了解签订、履行合同失职被骗罪的犯罪构成。
  二、行政法
   (一)行政许可法
  了解行政许可的概念;熟悉行政许可的基本原则;熟悉行政许可的设定原则;了解行政许可的设定权限和形式;熟悉行政许可的设定程序;了解行政许可法定的实施行政机关;了解受委托的实施行政机关;了解行使集中许可权的行政机关;熟悉受理与办理行政许可的行政机关以及法律、法规授权的组织;熟悉行政许可的申请与受理程序;熟悉行政许可的审查与决定程序;熟悉行政许可的期限;熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序;了解行政许可的特别程序;了解行政许可的禁止收费原则;了解行政许可法定收费例外原则;了解对行政许可机构的监督检查;了解对被许可人的监督检查;了解被许可人的法定义务;了解对行政许可的撤销和注销。
   (二)行政处罚法
  熟悉行政处罚的概念和原则;熟悉行政处罚的种类与设定;掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用;了解行政处罚的程序;了解行政处罚的决定程序;了解行政处罚的执行程序。
   (三)行政复议法
  了解行政复议的概念和原则;了解行政复议范围,包括行政复议的受案范围、行政复议的排除事项;了解行政复议申请人、行政复议被申请人、行政复议第三人以及行政复议机关的含义;熟悉行政复议的申请时间和方式;熟悉行政复议申请的审查和处理;了解行政复议与行政诉讼的关系;了解具体行政行为在行政复议期间的执行力;了解行政复议的审查方式、举证责任、查阅材料;了解行政复议的证据收集、复议申请的撤回;了解对行政规定和行政依据争议的审查和处理、行政复议决定以及行政复议决定的执行。
   (四)行政强制法
  了解行政强制的种类和设定;了解行政强制措施实施程序的一般规定;熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序;了解行政机关强制中止执行与终结执行的情形;熟悉金钱给付义务的执行;了解代履行的概念与内容;了解申请人民法院执行的程序与内容。

第三章 民商经济法

  一、民法
   (一)民法通则
  掌握民法基本原则及其含义;掌握民事权利、民事义务、民事法律事实的概念;掌握民事权利能力、民事行为能力的含义;了解宣告失踪与宣告死亡制度;掌握民事法律行为的成立与生效;熟悉附条件与附期限的民事法律行为;掌握无效民事行为、可变更、可撤销的民事行为、效力未定的民事行为;熟悉代理的概念和特征;掌握代理的法律要件;掌握无权代理和表见代理的构成要件;掌握诉讼时效与期限的概念和特征;熟悉诉讼时效与除斥期间的区别;掌握债的发生原因、债的分类;掌握不当得利和无因管理的概念和构成要件;熟悉债的履行、债的保全和担保;熟悉债的移转和消灭制度;掌握各种人格权、身份权的法律特征及其保护规则。
   (二)合同法
  熟悉合同的概念和特征;熟悉双务合同与单务合同的概念与区别;熟悉有偿合同与无偿合同的概念与区别;熟悉诺成合同与实践合同的概念与区别;了解要式合同与不要式合同的概念与区别;了解有名合同与无名合同的概念与区别;了解主合同与从合同的概念与区别;了解束己合同与涉他合同的概念;掌握要约的概念、构成要件;熟悉要约邀请的含义;熟悉要约的效力;熟悉要约的撤回和撤销;熟悉要约的失效;掌握承诺的概念和要件;熟悉承诺的效力、承诺的撤回和迟延;掌握合同的特殊订立方式;掌握合同成立的时间和地点;熟悉格式条款合同;掌握合同的内容、合同的解释;掌握同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力;熟悉合同的变更和解除;掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由;掌握各种违约责任形式的适用条件;熟悉违约责任与侵权责任的竞合规则;掌握缔约过失责任的构成要件和赔偿范围。
   (三)物权法
  掌握物权的概念和特征;掌握物权的效力;了解物权变动的概念;了解物权法定主义原则;了解民法上物权的种类;掌握物权变动的原则;了解物权变动的原因、物权行为;掌握物权的公示、公信原则;了解物权的保护的概念、保护方法。
   (四)担保法
  了解担保物权以及抵押权、质权、留置权的概念和特征;掌握抵押权的概念和特征;熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利;熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权;熟悉质权的概念和特征;熟悉动产质权、权利质权的概念和特征;了解留置权的概念和特征;熟悉留置权的取得、效力、消灭;了解担保物权竞合的概念和成立条件;了解抵押权与质权的竞合;了解抵押权与留置权的竞合;了解留置权与质权的竞合;熟悉保证的概念和种类;熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果;了解保证责任的免除;熟悉定金的概念和种类;掌握定金罚则;了解定金的成立;熟悉定金的效力。
   (五)侵权责任法
  了解侵权责任法的立法目的、民事权益;熟悉侵权行为责任的构成;熟悉承担侵权责任的方式;熟悉侵害他人造成人身损害的赔偿责任;熟悉侵害他人财产的赔偿责任;熟悉侵害他人人身权益的赔偿责任;熟悉侵权行为危及他人人身、财产安全的侵权责任;熟悉不承担责任和减轻责任的情形;熟悉关于责任主体的特殊规定;熟悉产品责任的构成要件与归责;了解机动车交通事故责任的构成要件与归责;了解医疗损害责任的构成要件与归责;了解环境污染责任的构成要件与归责;了解高度危险责任的构成要件与归责;熟悉饲养动物损害责任的构成要件与归责;熟悉物件损害责任的构成要件与归责。
  二、商法
   (一)证券法
  掌握证券的概念、特征及种类;熟悉证券法的适用范围及基本原则;掌握证券发行的发行公告、发行中介机构和发行方式;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度;熟悉发行失败的情形;掌握证券交易的条件及方式;熟悉证券交易的暂停和终止;掌握有关限制和禁止的证券交易行为的一般规定;熟悉内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;熟悉虚假陈述和信息误导行为、欺诈客户行为;掌握股票上市的申请、条件和公告;掌握债券上市的条件、债券上市的申请;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握上市公司收购的概念和方式;熟悉上市公司收购的程序和规则;掌握上市公司收购的法律后果;熟悉证券交易所的概念及其职能;掌握证券公司的设立、证券公司的组织形式及业务范围;掌握对证券公司监管的规定;掌握证券登记结算机构的概念;掌握证券登记结算机构的设立、职能和责任;熟悉证券业协会的性质、职责与机构设置;掌握证券监督管理机构的性质及其职责;熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理的法律责任及证券机构的法律责任。
   (二)公司法
  熟悉公司法基本原则的内容;掌握公司的独立财产与独立责任及其与法人人格否认制度之间的内在关联;熟悉法定代表人的代表行为和非代表行为的区别;掌握公司行为能力限制的内容;熟悉母公司与子公司关系、本公司与分公司关系的原理;掌握公司设立的概念;了解公司设立的立法例;了解公司设立的方式;了解公司设立的登记;了解公司的名称和住所的概念;了解公司章程的内容;熟悉公司的资本、股东的出资;掌握股东的概念;熟悉股东权利的内容;了解股东的义务;熟悉股东代表诉讼制度;掌握公司董事、监事、高级管理人员的任职资格;了解董事、监事、高级管理人员的义务;了解董事、监事、高级管理人员的责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;掌握公司的变更;了解公司合并的种类;了解公司合并的程序;了解公司合并的后果;了解公司分立的种类;了解公司分立的程序;了解公司分立的后果;掌握公司终止的概念和原因;熟悉公司的解散的内容;了解公司的清算制度;掌握外国公司分支机构的概念;熟悉外国公司分支机构的设立条件;熟悉外国公司分支机构的设立程序;掌握外国公司分支机构的解散与清算;掌握股份有限公司的设立;掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;掌握股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司的股份转让及对上市公司组织机构的特别规定。
   (三)合伙企业法
  掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容;了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。
   (四)外商投资企业法
  1、中外合资经营企业法
  熟悉中外合资企业的概念和形式;熟悉对中外合资企业外国投资者投资比例的要求;掌握中外合资企业分享利润和分担风险及亏损的原则;掌握中外合资企业的出资方式;掌握中外合资企业董事会组成的原则和职权;掌握正副总经理的产生;了解中外合资企业税收优惠、合营企业的期限。
  2、外资企业法
  熟悉外资企业的概念及其法律形式;熟悉设立外资企业的申请和审批;了解外资企业的主要权利、义务和税收优惠。
   (五)证券投资基金法
  了解证券投资基金的特征及其分类;掌握基金管理人的设立条件;熟悉基金管理人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形;了解担任基金托管人的条件;了解基金托管人的职责、禁止性行为及其职责终止的情形;掌握基金募集的基本要求;熟悉基金份额申购和赎回的基本要求;熟悉基金合同的主要内容以及合同变更和终止的条件;熟悉基金份额持有人大会的召集和决议规则;了解基金份额持有人的权利;了解基金设立的审查、基金财产投资的范围以及基金信息披露;了解基金份额上市交易以及终止上市交易的条件。
   (六)信托法
  熟悉信托的基本概念和原理;掌握信托设立的条件、无效信托的若干情形;熟悉信托财产的独立性、信托财产的范围;熟悉信托法律关系中委托人、受托人、受益人的条件和各自的权利、义务;了解信托投资公司的设立、解散和经营规范。
   (七)期货法规
  掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所、期货公司、期货业协会以及期货交易的基本规则;掌握期货监督管理和期货法律责任的基本内容。
  * (八)银行法
  了解商业银行的业务、商业银行的接管、清算和终止;了解商业银行监督管理机构的监管职责、监管措施;了解违反银行业监督管理法的法律责任。
  * (九)保险法
  了解保险的相关概念,包括保险的要素、危险的不确定、社会互助、保险辅助人;了解保险法的基本原则;了解保险合同的概念、分类;熟悉保险合同成立与生效的条件;了解保险合同的当事人与关系人;了解保险人与投保人各自在订立合同时的义务;了解保险合同变更与解除的方式与效力;了解保险合同的履行规则;了解保险人的代位求偿权。
  了解财产保险合同的特征及其种类;熟悉财产保险合同当事人的权利与义务;熟悉保险事故的处理;了解保险人的代位求偿权;了解人身保险合同的概念和特征;了解人身保险合同的种类;了解人身保险合同当事人的权利与义务、人身保险合同中的受益人;了解人身保险合同中保险金的计算与支付以及人身保险合同的解除。
  了解保险业的主要监管制度;了解保险公司的设立条件及对保险公司的整顿与接管制度;了解各项保险经营规则的内涵;了解保险代理人与保险经纪人的区别。
  *(十)票据法
  了解票据的概念、种类和特征;了解票据基础关系、票据法律关系当事人;了解票据权利的各种取得方法以及票据权利消灭的若干原因;了解票据权利的行使方式;了解票据权利的瑕疵若干情形;熟悉票据行为;了解票据抗辩的种类、各种具体的票据抗辩以及票据抗辩的限制;了解票据丧失与补救。
  (十一)企业破产法
  熟悉破产的概念;熟悉破产案件管辖的原则和外国法院判决的效力;熟悉破产案件的受理、破产公告;熟悉破产申请人、债务人等有关人员在破产程序进行期间的义务;熟悉法院受理破产申请的效力;了解破产管理人的任职资格、产生、职责和职权;熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定;熟悉有关破产费用、共益债务、债权申报的规定;熟悉债权人会议的组成和职权以及债权人会议决议的通过和效力;了解债权人委员会的组成和职权;熟悉管理人向债权人委员会的报告义务;熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定;熟悉重整计划的制定、批准和执行;熟悉和解申请的提出和生效;了解有关破产宣告、破产人、破产财产、破产债权的规定;熟悉破产财产的变价和分配、破产程序的终结;熟悉违反破产法的法律责任;了解破产法的适用范围。
  三、经济法
   (一)竞争法
  1、反不正当竞争法
  了解反不正当竞争法的立法目的;了解市场竞争原则;了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型;了解违反反不正当竞争法的法律责任。
  2、反垄断法
  了解反垄断法的立法目的、立法基本原则;了解垄断行为的各种情形以及各种行为的认定规则;了解对涉嫌垄断行为的调查程序;了解违反反垄断法的法律责任。
   (二)税法
  1、个人所得税法
  掌握个人所得税的纳税人、应纳税所得、个人所得税率和扣缴义务人等基本概念和制度;掌握应纳税所得额的计算。
  2、企业所得税法
  掌握企业所得税的纳税人、居民企业和非居民企业的划分;掌握企业所得税率、扣除和源泉扣缴等基本概念和制度;掌握应纳税所得的计算。
   (三)会计与审计法
  掌握会计核算、公司、企业会计核算的特别规定;熟悉会计监督的内容;了解会计机构和会计人员基本职责以及会计法律责任的基本内容。
  掌握审计机关和审计人员的概念与职责;了解审计机关的权限;了解审计程序和审计法律责任的基本内容。
   (四)劳动法与劳动合同法
  了解劳动法的概念和调整对象;熟悉我国劳动法的适用范围;熟悉劳动法律关系;掌握劳动合同的概念和种类;掌握劳动合同的订立;熟悉劳动合同的条款;熟悉劳动合同的效力;掌握劳动合同的履行和变更;熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿;熟悉劳动合同终止的法定情形;掌握集体合同的概念;熟悉集体合同的成立和生效;熟悉集体合同的争议处理;了解劳务派遣单位的概念和职责;熟悉劳务派遣协议;了解用工单位的义务;了解被派遣劳动者的权利;了解非全日制用工的制度;了解违反劳动合同法的法律责任;掌握工作时间的概念和种类;熟悉休息、休假的概念和种类;熟悉有关加班的法律规定;掌握工资的概念、特征和分配原则;熟悉工资支付保障、最低工资保障制度的内容;了解劳动争议的概念和分类;熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责;熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。

第四章 程序法

  *一、刑事诉讼法
  了解刑事诉讼法的任务;了解公安机关、检察机关和司法机关的分工制度;了解两审终审制度;熟悉被告人获得辩护的权利;了解公开审判概念与制度;了解管辖、回避制度;了解证据制度;了解附带民事诉讼概念;了解送达、搜查制度;了解提起公诉和免于起诉制度;了解审判组织制度;了解死刑复核制度。
  *二、民事诉讼法
  熟悉当事人的权利;了解独立审判制度;了解合议、回避制度;了解公开审判、两审终审制制度;了解审判监督、诉讼代理制度;了解证据制度;了解财产保全制度;了解对妨害民事诉讼的强制措施制度;了解缺席判决制度;了解判决的执行制度;了解管辖、送达制度。
  *三、仲裁法
  了解仲裁的主体;了解不能仲裁的纠纷;了解受理仲裁的条件;了解一裁终局制度;了解仲裁协议的必备条款;了解无效的仲裁协议;了解申请仲裁的条件;了解仲裁申请的受理、财产保全制度;了解仲裁庭的组成和产生;熟悉回避、开庭和裁决制度;了解撤销裁决的申请;了解仲裁裁决的执行制度;了解涉外仲裁。
  四、行政诉讼法
  熟悉行政诉讼案件的受理范围;了解合议、回避、公开审判、两审终审制;了解管辖权的划分;了解诉讼参加人、证据、提起诉讼的条件;了解缺席判决制度;了解判决的执行;了解侵权赔偿责任。
第三部分 证券公司管理与业务规则

第一章 证券公司管理规则

  一、法人治理
  掌握设立证券公司的条件和程序;掌握证券公司持股资格认定的条件和程序;掌握对主要股东、实际控制人的特别要求;掌握证券公司与股东之间关系的特别规定;掌握证券公司与客户关系的基本原则;掌握证券公司变更和终止的有关规定。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。了解证券公司分类监管的有关规定。
  掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。
  掌握证券公司申请设立分公司的有关规定;掌握证券公司授权分公司经营业务的规定。
  掌握证券公司申请设立证券营业部的有关规定;熟悉证券营业部不得异地迁址的规定。
  掌握外资参股证券公司的业务范围;掌握外资参股证券公司及境内外股东的条件;掌握在外资参股证券公司股权比例和出资方式上的有关规定;掌握申请设立外资参股证券公司的程序;掌握内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的程序;了解关于中外合资投资银行类机构的有关规定。
  掌握关于证券公司股东和股东会、董事和董事会、独立董事、监事和监事会、高级管理人员及其激励约束机制的有关规定;掌握证券公司设立合规总监、建立合规管理制度的有关规定。
  二、人员管理
  掌握证券业从业人员的范围;掌握申请证券从业资格证书的条件和程序;掌握证券业从业人员执业行为准则。
  掌握证券公司高级管理人员的范围;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序;掌握对证券公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的有关规定;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员的法律责任。
  掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围;掌握证券经纪业务营销人员的禁止性行为;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
  掌握证券投资基金销售人员从业资质管理的有关规定;掌握证券投资基金销售业务的行为规范和法律责任。
  掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;掌握投资顾问的注册登记要求;掌握证券分析师的注册登记要求;掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任;掌握发布证券研究报告相关人员应遵循的执业规范。
  熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握监管部门对保荐代表人的监管措施;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任。
  掌握证券市场禁入措施的实施对象;掌握证券市场禁入措施的内容、期限及程序。
  三、风险控制
  掌握证券公司应计算净资本和风险准备的规定;掌握证券公司应编制净资本计算表和风险控制指标监管报表并进行年度审计的规定;掌握证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定;掌握净资本的概念和计算公式;熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定;熟悉关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定;掌握证券公司必须持续符合的风险控制指标标准;掌握计算营运风险准备的规定;熟悉证券公司风险控制指标动态监控系统的功能;熟悉中国证监会对风险控制指标设置的预警标准;熟悉在净资本计算表和风险控制指标监管报表上签字的人员及其相关责任;了解关于证券公司应报告风险控制指标的规定。
  掌握证券公司净资本计算标准中净资产应扣减项目的具体分类;熟悉应100扣减的项目;熟悉净资产应扣减的具体项目的构成;了解净资产应扣减项目的扣减比例;了解应加项目的范围。
  四、内部控制
  掌握证券公司内部控制的基本要素及目标;熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求;掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求。
  掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为;熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求。
  熟悉业务创新的内部控制要求;熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求;熟悉变更会计政策的批准程序;熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求;了解证券公司信息技术系统的基本规范;熟悉证券公司人力资源管理的内部控制制度;熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。
  熟悉证券公司内部控制监督、评价的相关要求;熟悉内部监督检查部门的主要职责及工作权限;熟悉证券公司内部控制持续评价和处理纠正的相关要求;熟悉证券公司股东、董事会、监事会和经理人员的内部控制职责。
  掌握证券公司内部控制外部评价的相关要求;熟悉证券公司内部控制评审的内容;熟悉内部控制评审报告的内容;了解内部控制评审工作小组的组成和成员;了解内部控制评审的方式、种类。
  五、财务管理
  熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任;掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定;了解证券公司年度报告内容与格式准则的有关规定;掌握应当采用追溯调整法进行处理的规定;熟悉上市证券公司追溯调整的限制;熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。
  掌握证券公司债券发行基本条件;熟悉证券公司债券发行申请、核准与承销的程序;熟悉对证券公司债券的利率、期限及托管和转让的规定;熟悉证券公司债券信用评级和担保的相关规定;熟悉证券公司债券的债权代理人、专项偿债账户、其他偿债措施以及债券持有人会议的相关规定。掌握证券公司债券上市的条件;掌握证券公司债券募集资金投向的限制性规定;熟悉证券公司债券转让的要求;熟悉证券公司发行债券相关的信息披露要求;掌握证券公司违反债券发行上市规定的法律责任。
  熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定;熟悉证券公司短期融资券的托管、结算与兑付的规定;熟悉证券公司发行短期融资券信息披露的要求;掌握监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。
  掌握次级债务与符合条件的次级债务机构投资者的定义;掌握证券公司借入次级债务专项决议制定的主体及内容;熟悉次级债务合同应约定的事项;掌握证券公司设立专项偿债账户的有关规定;熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。
  掌握关于股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定;熟悉股票质押贷款业务的贷款期限、利率、质押率的规定;了解证券公司股票质押贷款业务的贷款人、借款人的资格条件;了解股票质押贷款的贷款程序;了解股票质押贷款的风险控制措施;掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。
  掌握证券公司进入银行间同业市场的规定;熟悉全国银行间同业市场成员证券公司拆入、拆出资金以及债券回购的规定。
  六、IT治理
  掌握IT治理的含义和主要内容;掌握证券公司IT治理原则及目标;掌握证券公司IT治理组织和工作机制的内容及其要求。
  熟悉证券公司IT治理相关规范和管理制度;熟悉证券公司IT治理机制中关键岗位人员的职责;熟悉IT架构与IT基础设施的内容和要求;熟悉IT应用、投入及人力资源的要求。
  了解证券IT治理与公司治理的关系;了解证券公司IT治理技术服务与支持的相关管理制度;掌握信息安全和风险控制的内容及其要求;了解对证券公司IT治理的内外部监督部门的主要职责与工作权限。
  七、其他
   (一)客户适当性管理
  了解证券公司规范账户开立、使用和管理的基本要求; 掌握了解客户原则及客户风险承受能力分类方法;掌握专业投资者和普通投资者的概念;掌握了解产品原则;掌握产品或服务风险等级划分的方法;掌握金融产品或服务与客户的匹配;掌握风险揭示书的基本内容、形式和签署要求;掌握客户信息的保存;了解客户适当性管理的培训要求。
   (二)投资者教育
  了解证券公司投资者教育的意义及其主要内容; 熟悉“买者自负”原则和“卖者有责”原则的关系;熟悉价值投资、理性投资的投资理念;熟悉证券公司进行投资者教育的组织体系;掌握证券公司及其分支机构进行投资者教育需承担的主要职责;熟悉证券公司建设投资者教育园地的要求;了解证券公司投资者教育考核和问责机制。
   (三)其他
  掌握关于证券公司信息公示的含义和范围;掌握证券公司信息公示的方式和程序;熟悉证券公司信息公示的持续更新要求。
  了解证券投资者保护基金公司的职责;熟悉证券投资者保护基金的来源和用途;掌握证券公司缴纳证券投资者保护基金的有关规定;熟悉证券公司申报汇算清缴时应当报送的资料;了解发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入应纳入保护基金的规定;熟悉证券市场交易结算资金监控系统的建设和数据报送工作的要求。

第二章 证券公司业务规则

  一、证券经纪
  掌握证券公司经纪业务的基本流程;掌握证券公司经纪业务的内部控制规定;掌握证券公司分支机构的内部控制规定;掌握经纪业务与其他业务隔离的相关规定;掌握经纪业务的禁止性规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的业务风险及规范要求;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。
  掌握证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定;掌握办理终止代理关系手续的规范要求;掌握证券公司建立健全客户适当性管理制度的规定;掌握有关投资者账户安全保护的规定;掌握中登公司关于对新增休眠账户的管理规定;熟悉监管部门规范证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户的要求。
  掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质;掌握客户交易结算资金第三方存管的规定;掌握客户交易结算资金第三方存管业务流程;掌握证券公司、银行及客户在客户交易结算资金第三方存管业务中的权利与义务;掌握证券公司客户交易结算资金存管专用账户类型;熟悉证券公司客户交易结算资金和自有资金开户的规定;熟悉客户交易结算资金划转的有关规定。
  熟悉证券营业部关键岗位人员强制离岗制度;熟悉证券营业部负责人和财务负责人离任审计的主要内容;了解证券营业部关键岗位的双人负责制度;熟悉监管部门对证券营业网点管理的有关规定;了解证券公司总部对营业部的稽核制度;掌握证券经纪人管理的有关规定;熟悉证券经纪人委托合同的必备条款的内容;掌握创业板市场投资者适当性管理的有关规定;熟悉投资者开通创业板市场交易的条件、流程和要求。
  掌握证券交易佣金收取的标准及佣金管理的有关规定;熟悉证券经营机构从事B股业务的有关规定;熟悉境内居民投资境内上市外资股的有关规定。
  掌握证券交易所交易规则;掌握证券交易所权证业务的有关规定;掌握证券交易所债券交易的有关规定;掌握证券交易所可转换公司债券的交易、转股、赎回、回售、本息兑付等业务规则;熟悉证券交易所会员管理的有关规定;熟悉证券交易所控制会员结算风险管理的有关规定;了解证券交易所对证券异常交易实时监控的规定;了解证券交易所对证券异常交易情况处理的规定;熟悉证券公司配合证券交易所处理异常交易行为的要求;了解证券交易所对会员客户交易行为管理的规定;了解证券交易所关于限制交易的有关规定。
  了解证券登记结算机构的主要职能;熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、证券托管和存管、证券和资金的清算交收的有关规定;掌握证券非交易过户业务规则;掌握特殊法人机构证券账户开户的规定;熟悉登记结算机构关于结算账户及资金结算业务规则;熟悉登记结算机构关于交易型指数基金的登记结算业务规则;熟悉债券登记结算业务规则;了解开放式基金全额非担保结算业务规则;了解股份转让登记结算业务规则;了解登记结算机构对结算参与人的管理规则;熟悉证券登记结算机构证券登记规则;熟悉证券登记结算机构关于证券质押登记业务的管理规定;熟悉中国结算公司关于结算备付金管理的有关规定;了解证券登记结算机构控制债券回购业务结算风险的措施;了解证券登记结算机构的风险防范和控制措施;熟悉证券登记结算机构对集中交收违约处理的规定;熟悉证券登记结算机构对结算参与人与客户交收违约处理的规定;了解结算银行的资格条件;了解证券资金结算要求及管理规定;了解证券结算风险基金管理的规定。
  二、证券投资咨询
  掌握监管部门对发布证券研究报告业务管理的有关规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务管理的有关规定;掌握证券公司发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;熟悉会员制证券投资咨询业务管理的有关规定。
  三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
  掌握上市公司收购中财务顾问的职责;掌握财务顾问报告的主要内容;掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定;掌握上市公司收购的权益披露要求;熟悉要约收购规则、协议收购规则以及间接收购规则;熟悉收购人及相关当事人申请豁免的条件和程序;掌握对收购行为的持续监管及上市公司收购活动中的监管措施与法律责任。
  熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件;了解证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应提交的文件;掌握财务顾问主办人应当具备的条件;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;掌握财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管和法律责任。
  掌握上市公司重大资产重组的原则和标准;熟悉上市公司重大资产重组的程序;熟悉上市公司重大资产重组信息管理的要求;熟悉上市公司发行股份购买资产的特别规定;熟悉上市公司发生重大资产重组后申请发行新股或公司债券的有关规定;了解上市公司重大资产重组的监管和相关法律责任。
  掌握外国投资者并购境内企业的有关规定;熟悉外国投资者并购境内企业的审批与登记程序;熟悉外国投资者以股权并购境内公司的有关规定;熟悉外国投资者以股权并购境内企业的条件;了解外国投资者并购境内企业的申报文件和程序;熟悉对于外国投资者并购境内企业特殊目的公司的特别规定;了解对外国投资者并购境内企业反垄断审查的有关规定。
  四、证券承销与保荐
  掌握证券公司发行与承销业务的基本流程;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;掌握证券发行询价与定价、证券发售、证券承销的有关规定;熟悉可转换公司债券的发行与承销;了解可转换公司债券配售的相关规定;掌握证券发行与承销信息披露的有关规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施;掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。
  熟悉证券发行保荐业务的一般规定;熟悉保荐人资格管理规定;掌握有关保荐职责的规定;掌握保荐业务规程;掌握监管部门对保荐机构、保荐代表人的监管措施;掌握保荐人违反有关规定的法律责任;了解保荐业务协调的有关规定;了解证券发行保荐上市工作底稿的基本要求;熟悉深圳证券交易所关于中小企业板块保荐工作的有关规定。
  熟悉首次公开发行股票辅导工作的有关规定;熟悉保荐人对拟推荐公开发行证券的公司尽职调查的要求;熟悉尽职调查的主要内容;熟悉尽职调查报告的内容及格式要求。
  熟悉首次公开发行股票并上市的条件及要求;熟悉首次公开发行股票并上市的程序;熟悉首次公开发行股票并上市的信息披露要求;掌握监管部门对首次公开发行股票并上市的监管及处罚措施;了解首次公开发行股票招股说明书的主要内容及格式要求;了解首次公开发行股票并上市申请文件的主要内容及格式要求。
  熟悉首次公开发行股票并在创业板上市的条件;了解首次公开发行股票并在创业板上市的程序;了解首次公开发行股票并在创业板上市的信息披露要求。
  掌握首次公开发行股票的询价制度;掌握询价对象的有关规定;掌握首次公开发行股票询价的操作要求;掌握证券公司非法发行或承销证券的法律责任;熟悉股票配售的有关要求;熟悉超额配售选择权的行使;熟悉回拨机制的相关规定;了解股票发行承销方式、股票承销团、承销备案的相关规定;了解投资价值研究报告的撰写要求。
  熟悉上市公司公开发行证券的条件;掌握上市公司公开发行股票的条件;熟悉可转换公司债券的发行方式;熟悉可转换公司债券的发行条件;熟悉可转换公司债券的发行申报程序;熟悉可转换公司债券的发行申请文件要求;熟悉可转换公司债券的发行核准程序;熟悉上市公司非公开发行股票的条件;熟悉上市公司发行证券的程序;熟悉上市公司发行证券信息披露的要求;了解监管部门对上市公司证券发行的监管及处罚措施;了解上市公司公开发行证券募集说明书的主要内容及格式要求;了解上市公司公开发行证券申请文件的主要内容及格式要求。
  熟悉企业债券的发行条件;熟悉企业债券发行的申请与核准程序以及发行申请文件的内容;熟悉对企业债券的发行章程及募集资金用途的规定;掌握违反企业债券发行监管要求的法律责任。
  掌握公司债券的承销及需要保荐人关注的事项;掌握公司债券担保及信用评级的相关规定;熟悉公司债券发行条件;熟悉公司债券发行申请文件的要求及发行核准程序;熟悉公司债券上市的条件和对上市申请文件的要求;了解公司债券上市的审核程序及公司债券暂停、终止上市的情形;熟悉公司债券的受托管理和受托管理人的职责以及公司债券持有人会议的相关规定;掌握违反公司债券发行与上市监管规定的法律责任。
  熟悉企业短期融资券的发行对象及发行条件;熟悉企业短期融资券的信用评级与余额管理制度的有关规定;掌握企业短期融资券的发行期限、发行价格与承销规程的规定;熟悉企业短期融资券的交易、托管和兑付的相关规定;了解企业短期融资券的信息披露与监督管理的相关规定。
  熟悉证券交易所股票上市规则;了解创业板股票上市规则;了解证券交易所债券上市规则;了解证券交易所可转换公司债券上市的规定;了解证券交易所股票上市公告书的内容及格式;了解证券交易所上市委员会的工作细则;了解深圳证券交易所中小企业板块上市公司信息披露的特别规定。
  熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌的条件;熟悉非上市公司在代办转让系统挂牌业务规则;掌握非上市公司股份在代办转让系统转让的业务规则;掌握代办转让系统的报价和成交信息发布规定;掌握非上市公司在代办转让系统关于暂停转让、恢复转让及终止挂牌的规定;掌握代办转让系统主办券商制度;熟悉代办转让系统信息披露的规定;掌握主办券商违反有关规定的监管责任;熟悉主办券商尽职调查工作的基本要求、主要内容和方法;了解尽职调查报告的有关要求。
  掌握中小企业私募债券的定义和基本要求;熟悉中小企业私募债券的发行人条件;熟悉中小企业私募债券的投资者适当性管理的有关规定;熟悉中小企业私募债券转让的规则和限制;了解中小企业私募债券信息披露的规定;了解中小企业私募债券投资者权益保护的有关规定。
  五、证券自营
  掌握证券公司自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系的一般规定;掌握证券自营业务决策与授权的要求;掌握证券自营业务操作的基本要求;掌握证券自营业务风险监控的要求;掌握自营业务的禁止性行为;掌握证券自营业务持仓规模的要求;掌握证券公司建立自营业务责任追究制度的要求;掌握证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。
  掌握证券自营业务信息报告的内容和要求;掌握自营与其他业务之间防火墙的要求。熟悉证券公司参与申购关联方承销证券的有关规定;熟悉证券公司自营证券质押业务管理规则。
  掌握关于证券自营投资范围的监管规定。
  掌握证券公司参与债券自营及债券回购的相关规定;熟悉证券公司在全国银行间同业市场交易债券的托管、结算规则;熟悉中央结算公司关于买断式国债回购交易结算的规定;了解证券公司在全国银行间同业市场交易资金的清算方式的规定;了解有关证券登记结算机构风险防范、控制措施和对交收违约处理的规定。
  六、证券资产管理
  掌握资产管理业务运作管理的一般规定;熟悉证券公司取得资产管理业务的条件;熟悉证券公司申请资产管理业务资格应当提交的材料;掌握资产管理业务的基本业务规范;掌握资产管理业务的风险控制要求;掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求;掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定;掌握资产管理业务了解客户的规则;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。熟悉专项资产管理业务的有关规定。
  掌握证券公司运作集合资产管理业务的一般规定;掌握证券公司申请设立集合计划的条件;熟悉证券公司申请设立集合计划应向证监会提交的文件要求;了解设立集合资产管理计划的备案与批准程序;掌握证券公司开展集合资产管理业务的业务规则;掌握集合计划展期、终止的有关规定;掌握集合资产管理合同变更报备规定;掌握集合资产管理合同必备条款;掌握集合资产管理业务风险揭示书必备条款;掌握集合资产管理计划说明书必备条款;掌握集合资产管理业务风险管理与内部控制的规定;熟悉中登公司关于集合资产管理登记结算业务的有关规定;熟悉集合资产管理业务的监管要求和监管措施。
  掌握证券公司运作定向资产管理业务的一般规定;掌握定向资产管理业务的业务规则;掌握定向资产管理业务风险管理与内部控制的规定;掌握定向资产管理合同必备条款;掌握定向资产管理业务风险揭示书必备条款;熟悉中登公司关于定向资产管理登记结算业务的有关规定;熟悉定向资产管理业务的监管要求和监管措施。
  七、其他证券业务
   (一)基金销售
  掌握证券公司申请基金销售业务资格的条件和程序;掌握基金销售业务规范和禁止性行为;熟悉基金销售适用性原则;熟悉基金销售机构的内部控制要求;熟悉违反基金销售业务有关规定的法律责任。
  掌握交易型指数基金的定义和基本要求;掌握代办证券公司在交易型指数基金的申购、赎回和交易过程中的主要职责;熟悉证券公司提供交易型开放式指数基金流动性服务的有关规定;熟悉投资者参与交易型指数基金申购、赎回和交易业务的有关规定;了解标的指数为跨市场指数、跨境指数的交易型指数基金的特别规则。
   (二)期货中间介绍业务
  掌握证券公司中间介绍业务的业务范围;掌握证券公司开展中间介绍业务有关规定;掌握中间介绍业务的禁止行为;熟悉证券公司申请中间介绍业务的条件;熟悉中间介绍业务的监管要求;熟悉股指期货投资者适当性管理的有关规定;了解中间介绍业务委托协议的主要内容。
   (三)融资融券
  掌握融资融券业务的基本法律关系;熟悉证券公司申请融资融券业务的条件;了解融资融券业务资格审批程序;熟悉融资融券业务流程;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;了解融资融券业务合同与风险揭示书必备条款的内容;掌握融资融券业务内部控制的要求;熟悉融资融券风险控制的规定;熟悉融资融券信息披露和报告的规定;熟悉证券登记结算机构关于融资融券业务登记结算的有关规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管规定;熟悉协助司法机关冻结、扣划客户信用账户业务中的特别规则。
  熟悉转融通业务规则;熟悉监管部门对转融通业务的监督管理规定;熟悉证券金融公司在转融通业务中的作用及法律地位;了解转融通业务资金和证券的来源;了解转融通业务所涉及证券的权益处理规定。
   (四)其他
  熟悉合格境外机构投资者证券交易、资金管理的有关规定;熟悉合格境外机构投资者证券交易的监管要求;了解合格境外机构投资者资格条件及审批程序;了解合格境外机构投资者证券交易的托管、登记和结算的有关规定;了解合格境外机构投资者的投资额度管理规定;了解合格境外机构投资者的账户管理规定;了解合格境外机构投资者的汇兑管理规定;了解境外合格机构投资者的监管规定。
  掌握证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务的基本条件;熟悉证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务资格审核的申请文件和程序;掌握境内托管人和证券公司的基本职责。
  掌握合格境内机构投资者境外证券投资资金募集、资产托管、投资运作、额度和资金管理、信息披露的有关规定;了解合格境内机构投资者的资格条件和审批程序;掌握合格境内机构投资者境外证券投资的禁止性行为;熟悉境外投资顾问的有关规定;掌握合格境内机构投资者境外证券投资的监管要求。
  掌握债券质押式报价回购业务的定义及基本法律关系;熟悉债券质押式报价回购业务投资者适当性管理的要求;熟悉债券质押式报价回购业务违约处置及异常情况处理的有关规定;了解债券质押式报价回购业务交易权限管理的规定;了解债券质押式报价回购业务委托申报及成交的有关规则。
  掌握约定购回式证券交易的定义和基本法律关系;熟悉约定购回式证券交易的投资者适当性管理的有关规定;熟悉约定购回式证券交易违约处置的有关规则;了解约定购回式证券交易中投资者委托、申报和成交确认的有关规则;了解约定购回式证券交易提前购回和延期购回的规则。
  了解证券评级机构从事证券评级业务的条件和审批程序;了解证券评级机构从事证券评级业务的业务范围;熟悉证券评级机构从事证券评级业务的业务规则;熟悉证券评级机构从事证券评级的监管要求和法律责任。
  熟悉证券投资基金评价业务的一般规定;熟悉基金评价机构和评价人员管理的规定;熟悉基金评价业务的业务规则;熟悉基金评价结果引用的规定,了解对基金评价业务的监管措施及违反有关规定的法律责任。

附件:
参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录

  一、参考书目、资料
  1、《证券公司合规管理人员胜任能力测试法规汇编(2012)》,中国金融出版社
  2、《证券公司合规管理》,中国金融出版社,2009年5月
  3、Compliance Function at Market Intermediaries, Final Report, IOSCO, Mar., 2006
  《关于市场中介组织合规职责问题的最终报告》,IOSCO(国际证监会组织技术委员会),2006年3月
  4、White Paper on the Role of Compliance, SIA, Oct., 2005
  《合规的作用(白皮书)》,SIA(美国证券业协会),2005年10月
  5、《合规与银行内部合规部门》,巴塞尔银行监管委员会 ,2005年4月29日
  二、相关法律、法规和规范性文件
  (以下法律、法规和规范性文件如有修订,以修订版为准)
  综合类
  1、中华人民共和国公司法
  (2005年10月27日 中华人民共和国主席令第42号)
  2、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定 (一)
  (2006年4月28日 法释[2006]3号)
  3、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定 (二)
  (2008年5月12日 法释[2008]6号)
  4、最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定 (三)
  (2011年1月27日 法释[2011]3号)
  5、中华人民共和国证券法
  (2005年10月27日 中华人民共和国主席令第43号)
  6、证券公司监督管理条例
  (2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第522号)
7、证券公司风险处置条例
  (2008年4月23日 中华人民共和国国务院令第523号)
  8、证券公司业务范围审批暂行规定
  (2008年10月30日 证监会公告[2008]42号)
  9、中华人民共和国公司登记管理条例
  (1994年6月24日中华人民共和国国务院令第156号 根据2005年12月18日修订)
  10、证券公司分类监管规定
  (2009年5月26日 证监会公告[2009]12号 证监会公告[2010]17号修订)
  11、证券公司合规管理试行规定
  (2008年7月14日,证监会公告[2008]30号)
  12、证券公司业务(产品)创新工作指引(试行)
  (2011年10月 机构部部函[2011]553号)
  13、中华人民共和国证券投资基金法
  (2003年10月28日 中华人民共和国主席令第9号)
  14、中华人民共和国民法通则
  (1986年4月12日 中华人民共和国主席令第37号  2009年8月27日修订)
  15、中华人民共和国合同法
  (1999年3月15日 中华人民共和国主席令第15号)
  16、中华人民共和国担保法
  (1995年6月30日 中华人民共和国主席令第50号)
  17、中华人民共和国物权法
  (2007年3月16日 中华人民共和国主席令第62号 )
  18、中华人民共和国合伙企业法
  (2006年8月27日 中华人民共和国主席令第55号)
  19、中华人民共和国中外合资经营企业法
  (2001年3月15日 中华人民共和国主席令第48号)
  20、中华人民共和国外资企业法
  (2000年10月31日 中华人民共和国主席令第41号)
  21、中华人民共和国信托法
  (2001年4月28日 中华人民共和国主席令第50号)
  *22、中华人民共和国中国人民银行法
  (2003年12月27日 中华人民共和国主席令第12号)
  *23、中华人民共和国商业银行法
  (2003年12月27日 中华人民共和国主席令第13号)
  *24、中华人民共和国保险法
  (2009年2月28日 中华人民共和国主席令第11号)
  *25、中华人民共和国票据法
  (2004年8月28日 中华人民共和国主席令第22号)
  26、中华人民共和国企业破产法
  (2006年8月27日 中华人民共和国主席令第54号)
  27、中华人民共和国反不正当竞争法
  (1993年9月2日 中华人民共和国主席令第10号)
  28、中华人民共和国反垄断法
  (2007年8月30日 中华人民共和国主席令第68号)
  29、中华人民共和国个人所得税法
  (2011年6月30日 中华人民共和国主席令第48号)
  30、中华人民共和国企业所得税法
  (2007年3月16日 中华人民共和国主席令第63号)
  31、中华人民共和国审计法
  (2006年2月28日 中华人民共和国主席令第48号)
  32、中华人民共和国会计法
  (1999年10月31日 中华人民共和国主席令第24号)
  33、期货交易管理条例
  (2007年3月6日 中华人民共和国国务院令第489号)
  34、中华人民共和国刑法
  (1979年7月6日 全国人大常务委员会委员长令第5号 1997年3月14日修订 中华人民共和国主席令第83号)
  35、中华人民共和国刑法修正案
  (1999年12月25日 中华人民共和国主席令第27号)
  36、中华人民共和国刑法修正案 (六)
  (2006年6月29日 中华人民共和国主席令第51号)
  37、中华人民共和国刑法修正案 (七)
  (2009年2月28日 中华人民共和国主席令第10号)
  38、中华人民共和国刑法修正案 (八)
  (2011年2月25日 中华人民共和国主席令第41号)
  39、中华人民共和国侵权责任法
  (2009年12月26日 中华人民共和国主席令第21号)
  40、中华人民共和国行政许可法
  (2003年8月27日 中华人民共和国主席令第7号)
  41、中华人民共和国行政处罚法
  (1996年3月17日中华人民共和国主席令第63号 2009年8月27日修订)
  42、中华人民共和国行政强制法
  (20011年6月30日 中华人民共和国主席令第49号 )
  43、中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则
  (2007年4月26日 证监法律字[2007]8号)
  44、中国证券监督管理委员会行政复议办法
  (2010年5月4日 证监会令第67号)
  45、中华人民共和国劳动法
  (1994年7月5日  中华人民共和国主席令第28号)
  46、中华人民共和国劳动合同法
  (2007年6月29日 中华人民共和国主席令第65号)
  *47、中华人民共和国民事诉讼法
  (1991年4月9日 中华人民共和国主席令第44号 2007年7月28日修订 中华人民共和国主席令第75号)
  *48、中华人民共和国刑事诉讼法(2012修正)
  (2012年3月14日  中华人民共和国主席令第55号 )
  49、中华人民共和国行政诉讼法
  (1989年4月4日中华人民共和国主席令第16号)
  *50、中华人民共和国仲裁法
  (1994年8月31日 中华人民共和国主席令第49号 2009年8月27日修订)
  51、中华人民共和国劳动争议调解仲裁法
  (2007年12月29日 中华人民共和国主席令 2007年第80号)
  52、最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定 (二)
  (2010年5月7日  法发[2010]22号)
  53、最高人民检察院、公安部关于印发《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定 (二)的补充规定》的通知
  (2011年11月4日 公通字[2011]47号)
  54、最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释
  (2012年3月29日 法释[2012]6号)
管理类
   (一)公司治理与机构管理
  1、外资参股证券公司设立规则
  (2002年6月1日 证监会令第8号 2007年12月28日证监会令52号修正)
  2、证券公司治理准则(试行)
  (2003年12月15日 证监机构字[2003]259号)
  3、证券公司设立子公司试行规定
  (2007年12月28日 证监机构字[2007]345号)
  4、证券公司分公司监管规定(试行)
  (2008年5月13日 证监会公告[2008]20号)
  5、关于进一步规范证券营业网点的规定
  (2008年5月16日 证监会公告[2008]21号 证监会公告[2009]27号修正)
6、关于加强上市证券公司监管的规定
  (2010年6月30日 证监会公告[2010]20号)
   (二)内部控制与风险管理
  1、证券公司内部控制指引
  (2003年12月15日 证监机构字[2003]260号)
  2、企业内部控制基本规范
  (2008年5月22日 财会[2008]7号)
  3、证券公司风险控制指标管理办法
  (2006年7月20日 证监会令第34号 2008年6月24日 证监会令第55号修正)
  4、关于调整证券公司净资本计算标准的规定
  (2008年12月1日 证监会[2008]29号)
  5、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订)
  (2012 年04月11日 证监会公告[2012]7号)
   (三) 人员与资格管理
  1、关于发布《证券公司高级管理人员谈话提醒制度实施办法》的通知
  (2001年1月10日 证监发[2001]6号)
  2、证券业从业人员资格管理办法
  (2002年12月16日 证监会令第14号)
  3、证券市场禁入规定
  (2006年6月7日 证监会令第33号)
  4、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
  (2006年11月30日 证监会令第39号)
  5、关于授权各派出机构审核证券公司相关人员任职资格的决定
  (2007年12月26日 证监机构字[2007]344号)
  6、证券经纪人管理暂行规定
  (2009年3月13日 证监会公告[2009]2号)
  7、发布证券研究报告执业规范
  (2012年6月19日 中证协发[2012]138号)
(四)信息披露和报告
  1、中国人民银行关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知
  (2003年8月12日 银发[2003]157号)
  2、关于证券公司信息公示有关事项的通知
  (2006年7月25日 证监机构字[2006]71号)
  3、关于证券公司变更持有5以下股权的股东有关事项的通知
  (2006年11月10日 证监机构字[2006]117号)
  4、上市公司信息披露管理办法
  (2007年1月30日 证监会令40号)
  5、证券公司年度报告内容与格式准则
  (2008年1月14日 证监会公告[2008]1号)
  6、信息披露违法行为行政责任认定规则
  (2011年4月29日 证监会公告[2011]11号)
   (五)IT治理
  1、证券期货业信息安全保障管理暂行办法
  (2005年4月8日 证监信息字[2005]5号)
  2、信息安全等级保护管理办法
  (2007年6月22日 公通字[2007]43号)
  3、证券公司客户交易结算资金商业银行第三方存管技术指引
  (2007年11月15日 证监信息字[2007]10号)
  4、证券期货经营机构信息系统备份能力标准
  (2011年4月14日 证监会[2011]10号)
  5、证券期货业信息系统安全等级保护基本要求(试行)
  (2011年12月22日 证监会公告[2011]38号)
  6、证券期货业信息系统安全等级保护测评要求(试行)(JR/T 0067-2011)
  (2011年12月22日 证监会公告[2011]39号)
   (六) 财务与结算托管
  1、证券公司进入银行间同业市场管理规定
  (1999年8月19日 银发[1999]288号)
  2、关于证券公司担保问题的通知
  (2001年4月24日 证监发[2001]69号)
  3、证券公司债券管理暂行办法
  (2004年10月18日 证监会令第25号)
  4、证券公司短期融资券管理办法
  (2004年10月18日 中国人民银行公告[2004]12号)
  5、证券公司股票质押贷款管理办法
  (2004年11月2日 人民银行、银监会、证监会 银发[2004]256号)
  6、中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法
  (2008年10月7日 中国结算发字[2004]257号)
  7、证券结算风险基金管理办法
  (2006年6月16日 中国证券监督委员会 财政部 证监发 [2006]65号)
  8、关于证券公司执行《企业会计准则》的通知
  (2006年11月27日 证监会计字[2006]22号)
  9、同业拆借管理办法
  (2007年7月3日 中国人民银行令[2007]3号)
  10、关于证券公司执行《企业会计准则》有关核算问题的通知
  (2007年12月18日 证监会计字[2007]34号)
  11、证券登记结算管理办法
  (2006年4月7日 证监会令第29号 2009年11月20日证监会令第65号修正)
  12、证券公司借入次级债务规定
  (2010年9月1日 证监会公告[2010]23号)
  13、金融企业选聘会计师事务所招标管理办法(试行)
  (2010年12月3日 财金[2010]169号)
   (七) 反洗钱
  1、中华人民共和国反洗钱法
  (2006年10月31日 中华人民共和国主席令第56号)
  2、金融机构反洗钱规定
  (2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第1号)
  3、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
  (2006年11月14日 中国人民银行令[2006]第2号)
  4、中国人民银行关于印发《中国人民银行反洗钱调查实施细则(试行)》的通知
  (2007年5月21日 银发[2007]158号)
  5、中国人民银行关于印发《反洗钱现场检查管理办法(试行)》的通知
  (2007年6月4日 银发[2007]175号)
  6、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法
  (2007年6月11日 中国人民银行令[2007]第1号)
  7、金融机构客户身份识别资料及交易记录保存管理办法
  (2007年6月21日 人民银行、银监会、证监会、保监会令[2007]第2号)
  8、反洗钱非现场监管办法(试行)
  (2007年7月27日 银发[2007] 254号)
  9、证券期货业反洗钱工作实施办法
  (2010年9月1日 证监会令 第68号)
   (八)证券交易监控与自律协同
  1、中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法
  (2007年5月18日 证监会令第45号)
  2、上市公司解除限售存量股份转让指导意见
  (2008年4月20日 证监会公告[2008]15号 )
  3、上海证券交易所《关于加强新股上市初期交易监管的通知》
  (2012年3月8日 上证监字[2012]4号)
   (九) 投资者教育与保护
  1、关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知
  (2002年1月15日 法明传[2001]43号)
  2、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定
  (2003年1月19日 法释[2003]2号)
  3、证券投资者保护基金管理办法
  (2005年6月30日 证监会、财政部 人民银行令第27号)
4、关于缴纳证券投资者保护基金有关问题的通知
  (2006年7月12日 证监发[2006]78号)
  5、关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知
  (2006年12月21日 国办发[2006]99号)
  6、证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法(试行)
  (2007年3月28日 证监发[2007]50号)
  7、关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知
  (2007年5月11日 证监发[2007]69号)
  8、最高人民法院、最高人民检查院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知
  ( 2008年1月2日 证监发[2008] 1号 )
  (十) 协助查询、冻结、扣划
  1、最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算账户资金等问题的通知
  (1997年12月2日 法发[1997]27号)
  2、最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知
  (2004年11月9日 法发[2004]239号)
  3、最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定
  (2005年4月29日 法释[2005]2号)
  4、关于查询、冻结从事证券交易当事人和与被调查事件有关的单位和个人在金融机构账户的通知
  (2005年12月30日 证监发[2005]132号)
  5、关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知
  (2008年1月10日 法发[2008]4号)
  6、关于修改《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》的决定
  (2011年5月23日 证监会令第71号)
业务类
   (一) 证券经纪
  1、关于境内居民个人投资境内上市外资股若干问题的通知
  (2001年2月21日 证监发[2001]22号)
  2、关于证券经营机构从事B股业务若干问题的补充通知
  (2001年2月23日证监会、外管局 证监发[2001]26号)
  3、客户交易结算资金管理办法
  (2001年5月16日 证监会令第3号)
  *4、关于执行《客户交易结算资金管理办法》若干意见的通知
  (2001年10月8日 证监发[2001]121号)
  5、中国证券监督管理委员会、国家发展计划委员会、国家税务总局关于调整证券交易佣金收取标准的通知
  (2002年4月4日 证监发[2002]21号)
  6、中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则
  (2002年4月29日 中国证券登记结算有限责任公司)
  *7、关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知
  (2004年8月30日 证监机构字[2004]105号)
  8、上海证券交易所交易规则
  (2006年5月15日 上海证券交易所)
  9、中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则
  (2006年7月25日 中国证券登记结算有限责任公司)
  10、中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则
  (2007年2月5日 中国结算发字[2007]64号)
  11、关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知
  (2007年8月7日 证监发 [2007]110号)
  12、深圳证券交易所会员客户交易行为管理指引
  (2007年9月3日 深圳证券交易所)
  13、上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则
  (2008年5月8日 上海证券交易所)
  14、上海证券交易所证券异常交易实时监控指引
  (2008年5月14日 上海证券交易所)
  15、创业板市场投资者适当性管理暂行规定
  (2009年6月30日 证监会公告[2009]14号)
  16、深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)
  (2009年11月2日 深圳证券交易所)
  17、上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)
  (2009年11月2日 上海证券交易所)
  18、关于加强证券经纪业务管理的规定
  (2010年4月1日 证监会公告[2010]11号)
  19、深圳证券交易所交易规则
  (2011年1月17日 深圳证券交易所)
   (二)证券投资咨询
  1、关于加强对地方报刊及其他媒体传播证券期货市场信息的监管的通知
  (1996年5月29日 证监发字[1996]64号)
  2、关于加强证券期货信息传播管理的若干规定
  (1997年12月12日 证监[1997]17号)
  3、证券、期货投资咨询管理暂行办法
  (1997年12月25日 证委发[1997]96号)
  4、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知
  (2001年10月11日 证监机构字[2001]207号)
  5、会员制证券投资咨询业务管理暂行规定
  (2005年12月12日 证监机构字[2005]143号)
  6、证券投资顾问业务暂行规定
  (2010年10月12日 证监会公告[2010]27 号)
  7、发布证券研究报告暂行规定
  (2010年10月12日 证监会公告[2010]28号)
  8、关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知
  (2006年9月15日 证监发[2006]104号)
   (三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
  1、关于外国投资者并购境内企业的规定
  (2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号)
  2、关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定
  (2008年4月16日 证监会公告[2008]14号)
  3、上市公司并购重组财务顾问业务管理办法
  (2008年6月3日 证监会令第54号)
  4、上市公司重大资产重组管理办法
  (2011年8月1日 证监会令第73号)
  5、上市公司收购管理办法
  (2012年2月14日 证监会令第77号 )
   (四) 证券承销与保荐
  1、证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)
  (2002年1月10日 中证协发[2002]194号)
  2、关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知
  (2003年8月28日 证监发[2003]56号)
  3、关于规范上市公司对外担保行为的通知
  (2005年11月4日 证监会、银监会 证监发[2005]120号)
  4、上市公司章程指引(2006年修订)
  (2006年3月16日 证监公司字[2006]38号)
  5、上市公司股东大会规则
  (2006年3月16日 证监发[2006]21号)
  6、首次公开发行股票并上市管理办法
  (2006年5月17日 证监会令第32号)
  7、公司债券发行试点办法
  (2007年8月14日 证监会令第49号)
  8、银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法
  (2008年4月9日 中国人民银行令[2008]第 1 号)
  9、上市公司证券发行管理办法
  (2008年10月9日修订 证监会令第30号)
  10、深圳证券交易所股票上市规则(2012年修订)
  (2012年7月7日 深圳证券交易所发布 2012年7月第七次修订)
  11、上海证券交易所股票上市规则(2012年修订)
  (2012年7月7日 上证公字[2012] 34号)
  12、全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程
  (2009年3月25日 中国人民银行公告[2009]第6号)
  13、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法
  (2009年3月31日 证监会令第61号)
  14、证券发行上市保荐业务工作底稿指引
  (2009年4月1日 证监会公告[2009]5号)
  15、证券发行上市保荐业务管理办法
  (2009年5月13日 中国证监会 证监会令第63号)
  16、企业债券管理条例
  (1993年8月2日 国务院令第121号发布 2011年1月8日修订)
  17、财政部、人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范金融企业内部职工持股的通知
  (2010年9月15日 财金[2010]97号)
  18、上市公司非公开发行股票实施细则(2011年修订)
  (2011年8月1日 证监会令第73号 )
  19、关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定
  (2011年10月25日 证监会公告[2011]30号)
  20、加强上市公司国有股东内幕信息管理通知
  (2011年10月28日 国资发产权[2011]158号 )
  21、关于做好上市公司内幕信息知情人档案报送工作的通知
  (2011年11月30日 上证公函[2011]1501号)
  22、关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见
  (2012年4月28日 证监会公告[2012]10号)
  23、关于进一步加强保荐业务监管有关问题的意见
  (2012年3月15日 证监会公告[2012]4号)
  24、关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知
  (2012年5月4日 证监发[2012]37号)
  25、证券发行与承销管理办法
  (2012年5月18日 证监会令第78号)
  26、关于新股发行定价相关问题的通知
  (2012年5月23日 中国证监会发行监管部、创业板发行监管部)
  27、深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
  (2012年5月23日 深圳证券交易所)
  28、上海证券交易所中小企业私募债券业务试点办法
  (2012年5月23日 上海证券交易所)
   (五)证券自营
  1、全国银行间债券市场债券交易管理办法
  (2000年4月30日 中国人民银行令[2000]第2号)
  2、证券公司证券自营业务指引
  (2005年11月11日 证监机构字[2005] 126号)
  3、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定
  (2011年4月29日 证监会公告[2011] 13号)
   (六)证券资产管理
  1、证券公司客户资产管理业务试行办法
  (2003年12月18日 证监会令第17号)
  2、证券公司集合资产管理登记结算业务指南
  (2005年1月5日 中国证券登记结算有限责任公司)
  3、关于印发《对证券公司自营、资产管理业务账户和投资行为加强监管的职责分工方案》的通知
  (2005年11月3日 证监办发[2005] 76号)
  4、证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)
  (2008年5月31日 证监会公告[2008]25号)
  5、证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)
  (2008年5月31日 证监会公告[2008]26号)
  6、证券公司定向资产管理登记结算业务指南
  (2008年7月4日 中国证券登记结算有限责任公司)
   (七)其他证券业务
  (1) 基金销售
  1、证券投资基金销售机构内部控制指导意见
  (2007年10月12日 证监基金字[2007]277号)
  2、证券投资基金销售适用性指导意见
  (2007年10月12日 证监基金字[2007]278号)
  3、证券投资基金销售管理办法
  (2011年6月9日 证监会令第72号)
  4、关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定
  (2011年10月12日 证监会公告[2011]28号)
  5、证券投资基金销售结算资金管理暂行规定
  (2011年9月23日 证监会公告[2011]26号)
  (2)期货中间介绍业务
  1、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
  (2007年4月20日 证监发[2007]56号)
  2、关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知
  (2010年1月13日 证监办发[2010]5号)
  3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引
  (2010年1月 证监会期货二部函[2010]37号)
  4、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)
  (2010年2月5日 证监会公告[2010]4号)
  5、关于发布《股指期货适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的通知
  (2010年2月8日 中金所办字[2010]15号)
(3)融资融券
  1、证券公司融资融券业务试点管理办法
  (2011年6月26日 证监会公告[2011]31号)
  2、证券公司融资融券业务试点内部控制指引
  (2011年6月26日 证监会公告[2011]32号)
  3、转融通业务监督管理试行办法
  (2011年10月26日 证监会令第75号)
  4、中国证券业协会关于发布修改后《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》的通知
  (2011年11月25日 中国证券业协会)
  (4)其他
  1、合格境外机构投资者境内证券投资管理办法
  (2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)
  2、合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法
  (2007年6月18日 证监会令第46号)
  3、证券市场资信评级业务管理暂行办法
  (2007年8月24日 证监会令第50号)
  4、证券投资基金评价业务管理暂行办法
  (2009年11月6日 证监会令第64号)
  5、证券公司参与股指期货交易指引
  (2010年4月21日 证监会公告[2010]14号)
  6、证券公司直接投资业务监管指引
  (2011年7月8日 机构部部函[2009]192号)
  7、约定购回式证券交易及登记结算业务实施细则
  (2011年10月11日 上证会字[2011]31号)
  8、债券质押式报价回购交易及登记结算业务实施细则
  (2011年11月15日 上证交字[2011]41号)
  *9、关于促进股权投资企业规范发展的通知
  (2011年11月23日 发改办财金[2011]2864号)
  10、基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法
  (2011年12月16日 证监会令第76号)
  11、上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则
  (2012年3月23日 上证交字[2012]30号)
  12、深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则
  (2012年3月23日 深证会[2012]75号)

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