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银行间市场清算所股份有限公司关于发布《持有人账户开户指南》的公告
(清算所公告〔2012〕2号)

  为便于投资者在银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)办理持有人账户开户手续,上海清算所遵照中国人民银行发布的有关制度、规定和要求,并结合业务开展以来实际操作情况及市场成员的意见和建议,对《持有人账户业务操作指南(试行)》进行了修订完善,并更名为《持有人账户开户指南》,现予发布,自发布日起施行。原《持有人账户业务操作指南(试行)》(清算所公告〔2010〕3号)同时废止。
联系电话:021-63326662 。
附件:银行间市场清算所股份有限公司持有人账户开户指南
  二一二年三月二十七日

  附件
银行间市场清算所股份有限公司持有人账户开户指南
(2012年3月27日修订)

第一章 总则

  第一条 为便于银行间市场投资者(以下简称投资者)开立持有人账户、参与相关业务,银行间市场清算所股份有限公司(以下简称“上海清算所”)根据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》(中国人民银行令〔2000〕第2号)、《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》(中国人民银行令〔2009〕第1号)、《中国人民银行关于印发<银行间市场清算所股份有限公司业务监督管理规则>的通知》(银发〔2011〕73号)、银行间债券市场结算代理业务有关规定等制度规定,以及上海清算所登记托管、清算结算业务规则,特制定本开户指南。
  第二条 参与上海清算所登记托管、清算结算业务的投资者,应按照本指南要求办理持有人账户开立、变更、注销以及相关业务。
  第三条 持有人账户是指投资者在上海清算所开立的,用以记载投资者所持有固定收益类有价证券、信用风险缓释凭证等金融产品的品种、数量及其变动等情况的电子簿记账户。
  第四条 符合中国人民银行有关市场准入规定要求的投资者,可在上海清算所开立持有人账户,成为上海清算所结算成员。
  第五条 投资者只能开立一个持有人账户,监管部门另有规定的除外。具有法人资格的机构应当以法人名义开立持有人账户;经法人授权的商业银行分支机构可以分支机构的名义开立持有人账户;证券投资基金等非法人机构可按监管部门规定单独开立持有人账户。
  第六条 持有人账户启用后,投资者可通过持有人账户持有在上海清算所登记托管的金融产品;可采用券款对付、见券付款、见款付券和纯券过户等结算方式,办理固定收益类有价证券等金融产品交易的逐笔、全额清算和结算业务。符合上海清算所规定条件的,可办理有关金融产品交易的净额清算和结算业务。

第二章 持有人账户、结算成员的类别和权限

  第七条 金融机构投资者可直接向上海清算所申请开立持有人账户,也可委托具有相应资格的结算代理人向上海清算所申请开立持有人账户。非金融机构投资者应委托结算代理人申请开立持有人账户。委托结算代理人申请开户的,应提交双方委托代理协议及相关开户材料。
  第八条 上海清算所结算成员分为直接结算成员和间接结算成员。
  直接结算成员指以自身名义开立持有人账户,与上海清算所联网直接参与有关登记托管结算业务的结算成员。具有银行间债券市场结算代理人资格的直接结算成员在上海清算所开立A类持有人账户, 可代理间接结算成员进行全额逐笔实时清算结算业务操作;其余直接结算成员在上海清算所开立B类持有人账户。
  间接结算成员指以自身名义开立C类持有人账户,需委托结算代理人代为办理开户业务,并委托结算代理人代为办理全额逐笔实时清算结算业务操作的结算成员。
  结算代理人应按照中国人民银行关于债券结算代理的相关规定,与被代理的间接结算成员签订结算代理协议,代理间接结算成员参与上海清算所相关金融产品的登记托管、全额逐笔实时清算结算业务。
  第九条 直接结算成员须安装配有电子身份认证机制的上海清算所业务系统客户终端(以下简称“客户终端”),通过客户终端进行业务操作。
  间接结算成员可通过其结算代理人或上海清算所语音查询系统查询其持有人账户的余额及变动情况,并有权向结算代理人索取相关结算交割单、余额对账单。
  结算代理人应严格按照间接结算成员的书面授权或代理结算协议的约定,执行间接结算成员的指令。上海清算所根据结算代理人的指令,完成间接结算成员交易的结算处理。间接结算成员办理券款兑付(DVP)结算时,可通过结算代理人的DVP结算路径办理。
  第十条 直接结算成员应向上海清算所提交客户终端授权的申请及相关资料,由上海清算所完成客户终端授权人员的系统注册。系统注册后,直接结算成员的授权人员可通过客户终端自行办理操作人员注册及操作权限分配。
  第十一条 间接结算成员的各项费用通过其对应的结算代理人缴纳。
  第十二条 直接结算成员业务操作人员上岗前,应参加上海清算所组织的业务培训,并取得相应的资格证书。
  第十三条 结算代理人在为委托人申请开立持有人账户后,应及时将上海清算所出具的开户通知书送达委托人。

第三章 持有人账户开立的程序

  第十四条 投资者申请在上海清算所开立持有人账户,可以选择至上海清算所现场办理,也可以选择采用资料寄送等非现场方式办理。
  第十五条 投资者申请开立持有人账户可以预约,也可不预约直接申请开户。预约申请开户的投资者,应将初填的开户资料(可不加盖印章)通过电子邮件方式或传真方式交上海清算所预约开户(邮箱:account@shclearing.com,传真号码021-63326661),上海清算所收到预约邮件后予以回复,通知预先分配的账号。投资者应在预约完成后尽快到上海清算所现场或将开户资料寄送至上海清算所办理开户手续。
  第十六条 选择现场开户的,开户经办人员应携相关开户资料及本人身份证原件至上海清算所现场办理。上海清算所收到开户资料,审核通过后即为其开立持有人账户,出具《持有人账户开户通知书》,由结算成员的开户经办人现场签收开户通知书等回执资料。
  第十七条 选择非现场(资料寄送方式)开户的,上海清算所收到由开户经办人员寄送的开户资料,审核通过后即为其开立持有人账户,出具《持有人账户开户通知书》,并将开户通知书等回执资料寄送给结算成员开户经办人。结算成员开户经办人收到回执资料后,在《开户回执资料签收单》上签字确认,并加盖预留印鉴,传真至021-63326661。
  第十八条 投资者收到《持有人账户开户通知书》后,应按中国人民银行有关规定进行准入备案,并将《中国人民银行全国银行间债券市场准入备案通知书》复印件(加盖公章或授权部门章)寄至上海清算所,上海清算所即为其办理持有人账户启用手续。
  已经中国人民银行批准进入银行间债券市场且在开户申请时即提供《中国人民银行全国银行间债券市场准入备案通知书》复印件(加盖公章或授权部门章)的,持有人账户开立后启用。
  第十九条 开户后,上海清算所代开户投资者向第三方认证机构-中国金融认证中心(China Financial Certification Authority,以下简称CFCA)申请数字证书安全认证服务,并通过电子邮件的方式向会员发送CFCA授权码、参考号,以及上海清算所客户终端管理系统的地址。
  会员收到上述邮件后,应及时登陆CFCA网站下载证书,并登陆上海清算所客户端管理系统,下载数字证书下载使用说明及上海清算所客户终端软件,完成有关软件及证书的安装工作。
  第二十条 直接结算成员可选择与上海清算所专线连接或通过拨号方式连接。选择专线连接的,可通过上海清算所代理申请中国电信或中国联通SDH网络,并按照上海清算所与电信运营商签订的集团大客户协议支付电路费用;也可自行向电信运营商申请并商定费用标准。自行向运营商申请的,应将申请材料传真一份至上海清算所。
  付费方式均可采用银行托收,以避免因费用未及时缴纳导致线路中断影响业务正常开展。
  第二十一条 投资者申请开立持有人账户时,应确定付息兑付资金的收款账户、券款对付的资金结算账户。
  第二十二条 投资者可在上海清算所开立资金结算专户,用于券款对付的资金结算。投资者也可指定使用其开立在中国人民银行大额支付系统的清算账户,作为券款对付资金结算账户。
  第二十三条 结算成员可指定其自身名义开立的银行结算账户或在上海清算所开立的资金结算专户作为收取付息兑付资金的账户,相关付息兑付资金直接划入该账户;间接结算成员也可指定对应的结算代理人的账户作为代理收取付息兑付资金的账户,由结算代理人收取后再按双方约定划付。

第四章 申请开户应提交的材料

  第二十四条 具有法人资格的金融机构投资者作为直接结算成员申请开立持有人账户,应向上海清算所提交以下材料:
   (一)企业法人营业执照副本(复印件);
   (二)金融业务许可证(复印件,如有);
   (三)企业组织机构代码证(复印件);
   (四)持有人账户开立申请表(直接结算成员)(附1);
   (五)授权经办人员身份证(复印件);
   (六)结算业务印鉴卡(附3,一式肆份,提交三份,自留一份);
   (七)结算成员业务联络卡(附4);
   (八)广域网接入申请单(附5,通过上海清算所代理申请专线连接的,还须提供电信/联通SDH数字电路申请表);
   (九)已签署的《结算成员服务协议》(只需协议签署声明及承诺、协议签署页,一式两份,提交一份,自留一份);
  (十)上海清算所要求的其他材料。
  第二十五条 经法人授权的商业银行分支机构作为直接结算成员申请开立持有人账户,应向上海清算所提交以下材料:
   (一)商业银行分支机构的概况及申请开立持有人账户原因的书面说明。
   (二)法人机构的授权文件。
   (三)企业营业执照副本(复印件);
   (四)上述第二十四条中的 (二)至(十)项材料。
  第二十六条 证券投资基金作为直接结算成员申请开立持有人账户,应由基金管理人委托基金托管银行,代为向上海清算所提交以下材料:
   (一)基金管理公司营业执照副本(复印件)、金融业务许可证(复印件)、企业组织机构代码证(复印件);
   (二)基金托管银行营业执照副本(复印件);
   (三)基金托管协议(复印件);
   (四)证监会基金募集的批复(复印件);
   (五)上述第二十四条中的 (四)至(十)项材料。
  第二十七条 企业年金基金以单只计划组合作为直接结算成员申请开立持有人账户,应由企业年金基金受托人委托企业年金基金托管人,代为向上海清算所提交以下材料:
   (一)受托人企业法人营业执照副本(复印件);
   (二)托管人企业法人营业执照副本(复印件)、金融业务许可证(复印件);
   (三)投资管理人企业法人营业执照副本(复印件)、金融业务许可证(复印件)、企业组织机构代码证(复印件);
   (四)托管人和投资管理人的“企业年金基金管理机构资格证书”(复印件);
   (五)受托人与托管人、投资管理人签订的托管合同、投资管理合同(复印件);
   (六)劳动保障行政部门出具的企业年金计划确认函(复印件);
   (七)上述第二十四条中的 (四)至(十)项材料。
  第二十八条 保险公司和保险资产管理公司以产品名义作为直接结算成员申请开立持有人账户,应由托管人代为提交以下文件:
   (一)保险机构法人营业执照副本(复印件)、企业组织机构代码证(复印件)、保险公司法人许可证(复印件);
   (二)托管人法人营业执照副本(复印件)、保险资金托管资格批文(复印件);
   (三)保险机构与托管人签订的资产托管协议(复印件);
   (四)保险公司与资产管理人签订的资产管理协议(复印件);
   (五)上述第二十四条中的 (四)至(十)项材料。
  第二十九条 信托公司以单一信托或集合信托计划名义作为直接结算成员申请开立持有人账户,应由信托公司代为提交以下文件:
   (一)信托公司法人营业执照副本、企业组织机构代码证(复印件)、金融业务许可证(复印件);
   (二)信托合同(复印件);
   (三)上述第二十四条中的 (四)至(十)项材料。
  第三十条 基金管理公司以特定资产管理组合名义作为直接结算成员申请开立持有人账户,应由托管人代为提交以下文件:
   (一)基金管理公司法人营业执照副本、组织机构代码证、金融业务许可证(复印件);
   (二)托管银行托管业务资格证书(复印件);
   (三)资产管理人的特定资产管理业务资格证书(复印件);
   (四)资产委托人、资产管理人、资产托管人签订的资产管理合同(复印件);
   (五)证监会出具的资产管理合同备案无异议函(复印件);
   (六)上述第二十四条中的 (四)至(十)项材料。
  第三十一条 证券公司以资产管理计划(包括集合资产管理计划、专项资产管理计划和定向资产管理计划)的名义作为直接结算成员申请开立持有人账户,应由资产托管人代为提交以下文件:
   (一)资产管理人的金融业务许可证(复印件)、企业法人营业执照副本(复印件)、企业组织机构代码证(复印件);;
   (二)证监会颁发的证券公司资产管理业务资格证明文件(复印件);
   (三)资产托管人的金融业务许可证(复印件)、企业法人营业执照副本(复印件);
   (四)集合资产管理计划、专项资产管理计划的资产管理合同文本(复印件)和资产托管协议(复印件);定向资产管理业务的资产管理合同(复印件)和资产托管协议(复印件);
   (五)证监会出具的对该资产管理计划批准文件(复印件,定向资产管理计划除外);
   (六)上述第二十四条中的 (四)至(十)项材料。
  第三十二条 境外中央银行或货币当局(以下简称境外央行)投资者作为直接结算成员申请开立持有人账户,应向上海清算所提交以下文件:
   (一)中国人民银行批复试点机构进入银行间债券市场的文件(复印件);
   (二)有权签字人的身份证明文件(复印件);
   (三)上述第二十四条中的 (四)至(十)项材料。
  第三十三条 上述第二十四条至第三十二条之外的其他非法人机构投资者作为直接结算成员申请开立持有人账户,应向上海清算所提交以下文件:
   (一)中国人民银行批准非法人机构进入银行间债券市场的文件(复印件);
   (二)非法人机构投资者相关关系人(管理人、托管人、受托人)的企业法人营业执照副本(复印件)、金融业务许可证(复印件,如有)、企业组织机构代码证(复印件)、业务资格证明文件(复印件,如有);
   (三)监管部门批准成立非法人机构投资者的文件(复印件,如有);
   (四)非法人机构投资者与相关关系人(管理人、托管人、受托人)的协议(复印件,如有);
   (五)上述第二十四条中的 (四)至(十)项材料。
  第三十四条 企业法人委托结算代理人申请开立间接结算成员持有人账户的,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)企业法人营业执照副本(复印件);
   (二)金融业务许可证(复印件,如有);
   (三)企业组织机构代码证(复印件);
   (四)《持有人账户开立申请表(间接结算成员)》(附2);
   (五)结算代理人授权经办人员身份证复印件;
   (六)结算成员业务联络卡(附4);
   (七)双方签署的结算委托代理协议(复印件);
   (八)已签署的《结算成员服务协议》(只需协议签署声明及承诺、协议签署页,一式两份,提交一份,自留一份);
   (九)上海清算所要求的其他材料。
  第三十五条 经法人授权的商业银行分支机构作为间接结算成员申请开立持有人账户,应向上海清算所提交以下材料:
   (一)商业银行分支机构的概况及申请开立持有人账户原因的书面说明。
   (二)法人机构的授权文件。
   (三)企业营业执照副本(复印件);
   (四)上述第三十四条中的 (二)至 (九)项材料。
  第三十六条 证券投资基金申请开立间接结算成员持有人账户的,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)上述第二十六条中的 (一)至 (四)项材料。
   (二)上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第三十七条 企业年金基金以单只计划组合申请开立间接结算成员持有人账户的,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)上述第二十七条中的 (一)至 (六)项材料。
   (二)上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第三十八条 保险公司和保险资产管理公司以产品名义申请开立间接结算成员持有人账户的,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)上述第二十八条中的 (一)至 (四)项材料。
   (二)上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第三十九条 信托公司以单一信托或集合信托计划名义申请开立间接结算成员持有人账户的,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)上述第二十九条中的 (一)、 (二)项材料。
   (二)上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第四十条 基金管理公司以特定资产管理组合名义申请开立间接结算成员持有人账户的,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)上述第三十条中的 (一)至 (五)项材料。
   (二)上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第四十一条 证券公司以资产管理计划(包括集合资产管理计划、专项资产管理计划和定向资产管理计划)的名义申请开立间接结算成员持有人账户的,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)上述第三十一条中的 (一)至 (五)项材料。
   (二)上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第四十二条 境外央行投资者申请开立间接结算成员持有人账户,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)上述第三十二条中的第 (一)、 (二)项材料;
   (二) 上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第四十三条 香港、澳门地区人民币业务清算行(以下简称港澳人民币清算行)和跨境贸易人民币结算境外参加银行(以下简称境外参加银行)投资者申请开立间接结算成员持有人账户,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)中国人民银行批复试点机构进入银行间债券市场的文件(复印件);
   (二) 结算委托代理协议书(复印件)
   (三)所在国家或地区的登记注册文件或本国(地区)监管机构批准成立的证明(复印件);
   (四) 有权签字人的身份证明文件(复印件);
   (五)上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第四十四条 基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者申请开立间接结算成员持有人账户,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一) 中国人民银行批复试点机构进入银行间债券市场的文件(复印件);
   (二) 中国证券监督管理委员会关于试点机构境内证券投资的书面批复和证券投资业务许可证(复印件);
   (三) 国家外汇管理局关于投资额度的书面批复(复印件);
   (四)登记注册文件或监管机构批准成立的证明(复印件);
   (五)有权签字人的有效身份证件(复印件);
   (六)香港证券监管部门颁发的资产管理业务许可证(复印件);
   (七)上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第四十五条 上述第三十五条至第四十四条之外的其他非法人机构投资者申请开立间接结算成员持有人账户,应由结算代理人代为提交以下文件:
   (一)上述第三十三条中的 (一)至 (四)项材料;
   (二)上述第三十四条中的 (四)至 (九)项材料。
  第四十六条 上述第二十四条至第四十五条中所有应向上海清算所提交的材料均需加盖公章或有效签章。
  结算代理人在开办结算代理业务前,应向上海清算所提交加盖法人公章及法人代表或其授权人签章的、用于代理结算业务的“结算业务印鉴卡”(附3)。

第五章 持有人账户的名称

  第四十七条 持有人账户采用实名制,不得出租、出借或转让。
  第四十八条 持有人账户名称命名规则如下:
   (一) 一般企业法人,以该法人在工商管理登记部门所登记的全称命名;
   (二) 经法人授权的商业银行分支机构,以分支机构的全称命名;
   (三) 非法人机构,按以下规则命名:证券投资基金,以证券投资基金名称命名;企业年金计划,账户命名为“托管人简称+XX公司企业年金计划+XX组合”;保险产品,账户命名为“托管人简称+保险产品名称+投资管理人简称”;信托产品,账户命名为“信托公司简称+信托产品名称”;基金管理公司特定客户资产管理组合,账户命名为“基金管理公司简称+托管人简称+组合名称”;证券公司资产管理计划,账户命名为“证券公司简称+托管人简称+资产管理计划名称”;
   (四) 境外央行、港澳人民币清算行和境外参加银行投资者,以其全称命名;
   (五)基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者,账户命名为“管理人全称-基金名称”;
   (六)其他非法人机构的命名,按照有关规定办理。
  第四十九条 持有人账户简称由结算成员自行指定,但应确保简称的唯一性。简称不能与全称明显不符。
  第五十条 结算成员在上海清算所开立的资金结算专户命名规则为“持有人账户简称+资金结算专户”。

第六章 持有人账户的变更

  第五十一条 持有人账户开立后, 结算成员单位信息变更或参与类型变更的,应及时向上海清算所提交书面变更申请,办理持有人账户变更手续。具体包括:参与类型变更、户名变更、结算代理人变更、账户信息变更等。
  第五十二条 间接结算成员拟变更为直接结算成员,或直接结算成员变更为间接结算成员的,或直接结算成员变更持有人账户类型的,应向上海清算所提交《结算成员类型变更申请书》(附7)、重新签署的《结算成员服务协议》等文件。上海清算所经审核无误后,办理结算成员参与类型变更,并出具《结算成员类型变更确认书》。
  第五十三条 结算成员单位办理持有人账户更名时,应向上海清算所提交《持有人账户更名申请书》(附8)、名称变更相关证明材料及新签署的《结算成员服务协议》等。上海清算所经审核无误后,办理更名手续,并出具《持有人账户更名确认书》。
  第五十四条 更名手续完成后,原持有人账户内的产品、资金账户内的资金及相关债权债务由更名后的投资者承继。新协议签署生效之日,更名前的投资者与上海清算所签署的各类协议自动终止。
  第五十五条 间接结算成员变更结算代理人的,应向上海清算所申请办理变更手续。申请材料应加盖间接结算成员、原结算代理人、新结算代理人三方公章或授权部门章,并共同承诺如有尚未完成的成交指令、结算指令及未结清的债权债务,由新结算代理人承接办理。结算代理人变更生效当日起,委托人所有登记托管结算业务通过新结算代理人办理。
  第五十六条 参与机构法定代表人、授权人员、预留资金往来账户、联络信息等变更的,须及时向上海清算所提交书面变更申请,办理持有人账户信息变更手续。参与机构法定代表人、授权人员及预留资金往来账户变更的,参与机构须委托经办人持书面变更申请、相关证明材料和授权委托书办理。间接结算成员应委托结算代理人办理相应业务。
  第五十七条 结算成员完成持有人账户变更手续后,应按中国人民银行的规定及时完成有关备案工作。

第七章 持有人账户注销

  第五十八条 上海清算所根据结算成员申请,或相关监管部门的要求及规定,办理持有人账户的注销。对应的资金结算专户同步注销。
  第五十九条 持有人账户注销时,该持有人账户内的持有余额应为零,且不存在尚未了结的债权债务,未处理完毕的成交指令和结算指令;结算代理人持有人账户注销时,该结算代理人应无代理的结算关系。直接结算成员的主动注销由其直接向上海清算所申请办理,间接结算成员的主动注销由其结算代理人向上海清算所申请办理。
  第六十条 结算成员主动提出注销账户申请,应向上海清算所提交《持有人账户销户申请书》(附9),并结清与上海清算所的所有债权债务。直接结算成员销户申请书上应加盖印鉴卡上预留的公章,间接结算成员的销户申请书上除加盖公章外还应加盖结算代理人的代理业务章。
  第六十一条 上海清算所收到结算成员提交的《持有人账户销户申请书》后,对账户是否存在未了结事项进行检查,确认不存在未结清的债权债务后,为其办理销户手续,出具《持有人账户注销确认书》。
  第六十二条 结算成员完成持有人账户注销手续后,应按中国人民银行的规定及时完成有关备案工作。

第八章 附则

  第六十三条 本指南由上海清算所负责制定、解释、修改,并自发布之日起实行。

附:1. 持有人账户开立申请表(直接结算成员)
  2. 持有人账户开立申请表(间接结算成员)
  3. 结算业务印鉴卡
  4. 结算成员业务联络卡
  5. 广域网接入申请单
  6. 客户终端管理员变更申请表
  7. 结算成员类型变更申请书
  8. 持有人账户更名申请书
  9. 持有人账户销户申请书
  10. 持有人账户开立相关业务联系方式
附1
  银行间市场清算所股份有限公司
  持有人账户开立申请表(直接结算成员)
持有人账户名称
持有人账户简称 结算类型 □自营及代理结算□自营结算
营业执照号 机构注册地址
金融许可证号码 组织机构代码
其他证件名称 证件号码
所属法人账号(非法人机构开户时填写)
登记托管结算业务费用发票信息 付款单位名称
发票寄送地址
寄送收件人 收件人手机 邮编
DVP资金结算账户信息

□使用大额支付系统(右栏信息将用于 CMT232报文收/付款人)

直接参与者行号
直接参与者名称
开户行名称
开户行行号
账户账号
账号名称

□使用在上海清算所开立的资金结算专户(在右栏填写资金往来账户信息)

开户行名称 “资金往来账户”是指提取结算资金的收款账户,须为开户单位的实名账户。
开户行行号
账户账号
账户名称
付息兑付资金收款账户信息

□使用在上海清算所开立的资金结算专户

□使用开立在商业银行的单位结算账户 开户行名称
开户行行号
账户账号
账户名称
客户终端管理员申请信息 姓 名1

 

姓 名2
用 户 名

(应少于8位)

用 户 名

(应少于8位)

身份证号

 

身份证号
联系电话

 

联系电话
手 机

 

手 机
企业证书(普通证书)申请信息 企业信息 中文名称

 

证件类型 □企业营业执照  □组织机构代码证

□其它,请注明:            

证件号码

 

证书数量(2-8)

办理人信息

姓名

 

区号+电话
证件类型 □身份证 □军官证 □港澳通行证 □护照

□其它,请注明:           

证件号码

 

电子邮件

 

通信地址

 

邮编

 

(客户终端管理员与业务员证书不可共用,因此每机构需申请至少2张数字证书)

授权经办人员信息 授权经办人 姓名 身份证号码 手机 电邮
1
2

银行间市场清算所股份有限公司:

我单位授权以上经办人员通过贵公司为我单位办理持有人账户(以及资金结算专户)开立业务。我单位指定上述DVP资金结算账户用于银行间市场有关产品交易的券款对付结算,并授权贵公司根据成交指令、结算指令进行直接借记或贷记处理。

如我单位存在登记托管结算业务费用逾期未支付情况,贵公司有权直接在上述DVP资金结算账户中主动扣收相关费用。

 

开户申请单位法定代表人签名或盖章:         申请单位名称(公章):  

    

年  月  日


  以下栏目由上海清算所审核后填写:
持有人账户账号 开户日期 年   月   日
资金结算专户名称
资金结算专户账号
开户经办 开户复核
证书经办 证书复核

附2
  银行间市场清算所股份有限公司
  持有人账户开立申请表(间接结算成员)
持有人账户名称
持有人账户简称 结算类型 委托代理结算
营业执照号 机构注册地址
金融许可证号码 组织机构代码
其他证件名称 证件号码
所属法人账号(非法人机构开户时填写)
登记托管结算业务费用发票信息 付款单位名称
发票寄送地址
寄送收件人 收件人手机 邮编
结算代理人信息 结算代理人持有人账户简称
结算代理人持有人账户账号
结算代理人联系人 区号+电话
DVP资金结算账户信息(由结算代理人填写)

大额支付系统账户信息(用于 CMT232报文收/付款人)

直接参与者行号
直接参与者名称
开户行名称
开户行行号
账户账号
账号名称
付息兑付资金收款账户信息

填写开立在商业银行的单位结算账户信息

开户行名称

 

开户行行号
资金账号
账户名称
授权经办人员信息 授权经办人 姓名 身份证号码 手机 电邮
1
2

(由开户申请单位填写以下内容:)

银行间市场清算所股份有限公司:

我单位作为委托人委托右栏所述受托人(结算代理人)代理我单位办理持有人账户开户及相关登记托管结算业务。

 

开户申请单位法定代表人签名或盖章: 

      

申请单位名称(公章):    

       

年  月  日

(由结算代理人填写以下内容:)

银行间市场清算所股份有限公司:

我单位作为受托人(结算代理人)已对左栏所述委托人的开户申请资料进行了审查,现予提交,并授权以上经办人员通过贵公司办理持有人账户开立业务。

如受托人存在登记托管结算业务费用逾期未支付情况,贵公司有权直接在上述DVP资金结算账户信息中的账户主动扣收相关费用。

 

□我单位指定上述DVP资金结算账户信息中的账户用于委托人的银行间市场有关产品交易券款对付结算,并授权贵公司根据成交指令、结算指令进行直接借记或贷记处理。

□我单位承诺在左栏所述委托人参与银行间市场交易结算过程中不选择券款对付(DVP)结算方式,如由于我单位操作人员误操作选择了券款对付(DVP)结算方式,同意贵公司从上述DVP资金结算账户信息中的账户中收付款项。

 

结算代理人单位法定代表人签名或盖章: 

     

结算代理人单位名称(公章):

      

年  月  日


  以下栏目由上海清算所审核后填写:
持有人账户账号 开户日期 年   月   日
开户经办 开户复核
证书经办 证书复核

附3
  银行间市场清算所股份有限公司
  结算业务印鉴卡
持有人账户名称
持有人账户简称 资金结算专户名称
持有人账户账号* 资金结算专户账号*

使用说明 用于□自营□代理□承分销□资金

共章,

凭业务章章、私章章有效


送存/更换印鉴通知

  现送存/更换结算业务预留印鉴,新印鉴加盖在印鉴卡上半部分。
  新印鉴自年月日起启用,原印鉴于同日失效。

开户单位加盖公章

年  月  日

原预留印鉴章

年  月  日


  说明:1、本印鉴卡一式四份,提交上海清算所三份,账户持有人留存一份。
  2、印模及单位公章请使用印泥加盖,须清晰且不与其他字迹重叠。
  3、印模中公章应与开户单位名称或持有人账户全名保持一致。
  4、送存或更换印鉴卡,都应加盖开户单位公章。
  5、首次办理送存印鉴卡的,标注*的项目由上海清算所填写。
  6、未在上海清算所开立资金结算专户的,无须填写资金结算专户相关项目。
附4
银行间市场清算所股份有限公司结算成员业务联络卡

银行间市场清算所股份有限公司:
  □我单位同意将以下联系人及其联络方式通过贵公司与其他开户机构共享,同时也接受贵公司提供的其他机构的联络方式。
  □我单位同意贵公司联系以下联系人,但请不要将下述联络方式通过贵公司与其他开户机构共享,同时贵公司无需向我单位提供其他机构的联络方式。
持有人账户户名
持有人账户简称 账号(上海清算所填写)
第一部分:       结算业务联系人及电话(按优先顺序)
姓名 部门 区号+电话 手机 msn
1
2
3
4
应急业务传真号码(按优先顺序)
结算成员发送传真(区号+号码) 结算成员接收传真(区号+号码)
1 1
2 2
3 3
4 4
第二部分:       前台交易业务联系人及电话(按优先顺序)
姓名 部门 区号+电话 手机 msn
1
2
3
第三部分:       承分销业务联系人及电话(按优先顺序)
姓名 部门 区号+电话 手机 msn
1
2
3

  (每项业务可留多名联系人,栏目不够可自行添加。)
更新时间:   年  月  日
单位或授权部门章:

  附5
  银行间市场清算所股份有限公司
  广域网接入申请单
单位名称
联系人 区号+电话 电邮
技术联系人 区号+电话 电邮
机房详细地址 (具体到楼层)
现有运营商资源 中国电信 中国联通
*光纤  *铜缆 *光纤  *铜缆
现选择与上海清算所的连接方式 *DDN专线 *SDH专线 *PSTN拨号 *其他
数量
速率
接口类型
注:接口类型如右所示 *V.35   *G.703   *RJ45   *其他(    )
以下由上海清算所填写
线路编号
广域网配置 电信
联通
局域网配置
路由配置
分配人员 分配时间

选择使用中国电信SDH网络与上海清算所实现专线连接的,请附《中国电信SDH数字电路申请表》;选择使用中国联通SDH网络专线连接的,请附《中国联通SDH国内数字电路业务新装申请单》;选择拨号方式连接的,无需另外附表。
附6
  银行间市场清算所股份有限公司
  客户终端管理员变更申请表
持有人账户名称:
  持有人账户简称:   持有人账户账号:

□注册

□注销

姓 名
用 户 名
身份证号
联系电话
手 机

□注册

□注销

姓  名
身份证号
用 户 名
联系电话
手 机

□注册

□注销

姓  名
身份证号
用 户 名
联系电话
手 机

申请单位公章或授权部门章:
年 月 日
注: 1、客户终端管理员必须是两人或两人以上,由上海清算所办理注册、注销。
  2、注册、注销:在对应的“□”处打勾,并填写会员终端管理员基本信息。
附7
银行间市场清算所股份有限公司
结算成员类型变更申请书

银行间市场清算所股份有限公司:
根据,我单位申请自年月日变更结算成员类型,由变更为。为此,特授权办理变更有关事宜。
结算代理人名称(结算代理专用章,代理结算适用):

申请单位名称(公章):
法人代表或其授权代表签章:
年  月  日

  附8
银行间市场清算所股份有限公司
持有人账户更名申请书

银行间市场清算所股份有限公司:
  我单位自年月日变更单位名称,由变更为。我单位申请变更在你公司开立的持有人账户(账号:)名称,持有人账户名称变更为,持有人账户简称变更为。同时承诺:我单位在《结算成员服务协议》(含适用的间接结算成员)项下所有的合同权利和义务以及本持有人账户相关的债权债务由     (新单位名称) 承继和所有,并由新单位与你公司签署《结算成员服务协议》(含适用的间接参与结算结算成员)及其他各类协议。上述各类协议签署生效之日,原单位与你公司签署的上述各类协议自动终止。
结算代理人名称(结算代理专用章,代理结算适用):

申请单位名称(公章):
法人代表或其授权代表签章:
年  月  日

  附9
银行间市场清算所股份有限公司
持有人账户销户申请书

银行间市场清算所股份有限公司:
我单位自愿申请注销在贵公司开立的如下账户,经核实该账户已无托管在上海清算所的固定收益类有价证券、信用风险缓释凭证等产品,已无未处理完成的成交指令和结算指令,已结清与上海清算所的所有债权债务。
  持有人账户账号:
  持有人账户名称:
  如有开立资金结算专户,则同时申请注销在贵公司开立的资金结算专户:
  资金结算专户账号:
  资金结算专户名称:
申请单位名称(公章)
法人代表或其授权代表签章:
年  月 日

  附10
银行间市场清算所股份有限公司
持有人账户开立相关业务联系方式

  一、持有人账户开立及启用
  联系人:账户岗
  联系电话: 021-63326662(为提高业务办理效率,来电请先说明办理业务类型为账户开立)
  传真:021-63326661
  联系邮箱:account@shclearing.com
  联系地址:上海市黄浦区中山南路318号东方国际金融广场2号楼33F 账户岗
  邮政编码:200010
  二、广域网接入业务咨询
  中国电信:  张 斌  电话: 021-63682283
  手机: 18918561077
  中国联通:  金卿靓 电话:021-61229688转
  手机:15601810018
  上海清算所: 赵 勇 电话:021-63323896
  手机:18930800658

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