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全文

环境保护部办公厅关于印发有关规范行使环境行政处罚自由裁量权文件的通知
(环办〔2009〕107号)

各省、自治区、直辖市环境保护厅(局),新疆生产建设兵团环境保护局,副省级城市环境保护局:
为界定环保部门的处罚职权,规范行政处罚和环境监察执法自由裁量权的行使,我部制订了《法律、行政法规和部门规章设定的环保部门行政处罚目录》、《主要环境违法行为行政处罚自由裁量权细化参考指南》和《关于规范行使环境监察执法自由裁量权的指导意见》。现印发给你们,请参照执行。
附件:1.法律、行政法规和部门规章设定的环保部门行政处罚目录
2.主要环境违法行为行政处罚自由裁量权细化参考指南
3.关于规范行使环境监察执法自由裁量权的指导意见
二○○九年九月一日

  附件一:
法律、行政法规和部门规章设定的环保部门行政处罚目录
说明:1.本目录是对环保部门行政处罚的汇总梳理,并将根据法律、行政法规和部门规章的制定、修改或废止情况,适时动态调整。
     2.本目录梳理范围限于法律、行政法规和部门规章,不含地方性法规、地方政府规章。
     3.部门规章以部令、总局令和《现行有效国家环境保护部门规章目录》(环保总局公告2007年第65号)为准。
     4.部门规章引用法律、行政法规规定的行政处罚不再单独列出。
     5.实施行政处罚时,并处或者选择采取的相关行政命令和措施等也列入目录中(行政处罚以黑体标出)。

  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据
一、通用类
1
拒绝环境保护行政主管部门现场检查或者在被检查时弄虚作假

警告或者罚款

环境保护行政主管部门

《环境保护法》第
三十五条

2
拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物
排放申报事项
3
不按国家规定缴纳超标准排污费
4
引进不符合我国环境保护规定要求的技术和设备
5
将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

6
建设项目防治污染设施没有建成或者没有达到国家规定的要
求,投入生产或者使用
责令停止生产或者使用,可
以并处罚款
批准该建设项目的环境
影响报告书的环境保护
行政主管部门
《环境保护法》第
三十六条

7
未经环境保护行政主管部门同意,擅自拆除或者闲置防治污染
的设施,污染物排放超过规定的排放标准

责令重新安装使用,并处罚款

环境保护行政主管部门
《环境保护法》第
三十七条

8

企业事业单位违法造成环境污染事故
根据所造成的危害后果处以
罚款

环境保护行政主管部门
《环境保护法》第
三十八条

9

企业事业单位经限期治理逾期未完成治理任务
可以根据所造成的危害后果
处以罚款

环境保护行政主管部门
《环境保护法》第
三十九条
二、水污染防治类

10

拒绝环境保护主管部门监督检查或者在接受监督检查时弄虚作假
责令改正,处一万元以上十
万元以下的罚款
县级以上人民政府环境
保护主管部门
《水污染防治法》第
七十条

11
建设项目的水污染防治设施未建成、未经验收或者验收不合格,
主体工程即投入生产或者使用
责令停止生产或者使用,直
至验收合格,处五万元以上
五十万元以下的罚款
县级以上人民政府环境
保护主管部门
《水污染防治法》第
七十一条

12
拒报或者谎报国务院环境保护主管部门规定的有关水污染物排
放申报登记事项

责令限期改正,逾期不改正
的,处一万元以上十万元以
下的罚款

县级以上人民政府环境
保护主管部门

《水污染防治法》第
七十二条

13
未按照规定安装水污染物排放自动监测设备或者未按照规定与
环境保护主管部门的监控设备联网,并保证监测设备正常运行
14
未按照规定对所排放的工业废水进行监测并保存原始监测记录


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

15
不正常使用水污染物处理设施,或者未经环境保护主管部门批
准拆除、闲置水污染物处理设施
责令限期改正,处应缴纳排
污费数额一倍以上三倍以下
的罚款
县级以上人民政府环境
保护主管部门
《水污染防治法》第
七十三条

16

排放水污染物超过国家或者地方规定的水污染物排放标准,或
者超过重点水污染物排放总量控制指标
按照权限责令限期治理,处应
缴纳排污费数额二倍以上五
倍以下的罚款;限期治理期间
由环保部门责令限制生产、限
制排放或者停产整治;逾期未
完成治理任务的,报经政府批
准,责令关闭

县级以上人民政府环境
保护主管部门

《水污染防治法》第
七十四条

17

除在饮用水水源保护区内设置排污口外,违反法律、行政法规
和国务院环境保护主管部门的规定设置排污口或者私设暗管
责令限期拆除,处二万元以上
十万元以下罚款;逾期不拆除
的,强制拆除,处十万元以上
五十万元以下的罚款

县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《水污染防治法》第
七十五条
18
向水体排放、倾倒工业废渣、城镇垃圾或者其他废弃物,或者
向水体排放油类、酸液、碱液

停止违法行为,限期采取治
理措施,处二万元以上二十
万元以下的罚款;逾期不采
取治理措施的,可以指定代
治理

县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《水污染防治法》第
七十六条
19
在江河、湖泊、运河、渠道、水库最高水位线以下的滩地、岸
坡堆放、存贮固体废弃物或者其他污染物

20
利用无防渗漏措施的沟渠、坑塘等输送或者存贮含有毒污染物
的废水、含病原体的污水或者其他废弃物

21

向水体排放剧毒废液,或者将含有汞、镉、砷、铬、铅、氰化
物、黄磷等的可溶性剧毒废渣向水体排放、倾倒或者直接埋入
地下
停止违法行为,限期采取
治理措施,处五万元以上
五十万元以下罚款;逾期
不采取治理措施的,可以
指定代治理

县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《水污染防治法》第
七十六条


  

序号

  违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

22
向水体排放、倾倒放射性固体废物或者含有高放射性、中放射 
性物质的废水

停止违法行为,限期采取治理
措施,处五万元以上五十万元
以下罚款;逾期不采取治理措
施的,可以指定代治理

县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《水污染防治法》第
七十六条

23
利用渗井、渗坑、裂隙或者溶洞排放、倾倒含有毒污染物的废 
水、含病原体的污水或者其他废弃物            
24
在水体清洗装贮过油类、有毒污染物的车辆或者容器     
停止违法行为,限期采取治
理措施,处一万元以上十万
元以下罚款;逾期不采取治
理措施的,可以指定代治理

县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《水污染防治法》第
七十六条

25
违反国家有关规定或者标准,向水体排放含低放射性物质的废 
水、热废水或者含病原体的污水              

26
在饮用水水源一级保护区内新建、改建、扩建与供水设施和保 
护水源无关的建设项目

停止违法行为,处十万元以上
五十万元以下罚款,并报政府
批准,责令拆除或者关闭

县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《水污染防治法》第
八十一条

27
在饮用水水源二级保护区内新建、改建、扩建排放污染物的建 
设项目

28
在饮用水水源准保护区内新建、扩建对水体污染严重的建设项 
目,或者改建建设项目增加排污量             

29
在饮用水水源一级保护区内从事网箱养殖或者组织进行旅游、 
垂钓或者其他可能污染饮用水水体的活动          
责令停止违法行为,处二万
元以上十万元以下罚款
县级以上地方人民政府
环境保护主管部门
《水污染防治法》第
八十一条

30
个人在饮用水水源一级保护区内游泳、垂钓或者从事其他可能 
污染饮用水水体的活动
责令停止违法行为,可以处
五百元以下的罚款
县级以上地方人民政府
环境保护主管部门
《水污染防治法》第
八十一条
31
企业事业单位不按照规定制定水污染事故的应急方案     

责令改正,情节严重的,处二
万元以上十万元以下的罚款

县级以上人民政府环境
保护主管部门

《水污染防治法》第
八十二条

32
水污染事故发生后,企业事业单位未及时启动水污染事故的应 
急方案,采取有关应急措施


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

33

企业事业单位违法造成一般或者较大水污染事故
处直接损失
百分之二十
的罚款
责令限期采
取治理措
施,消除污
染;不按要
求采取治理
措施或者不
具备治理能
力的,指定
代治理;对
直接负责的
主管人员和
其他直接责
任人员可以
处上一年度
从本单位取
得的收入百
分之五十以
下的罚款

县级以上人民政府环境
保护主管部门

《水污染防治法》第
八十三条

34

企业事业单位违法造成重大或者特大水污染事故

处直接损失百
分之三十的罚
款;可以报政
府批准,责令
关闭

35

不按照排污许可证或者临时排污许可证的规定排放污染物
责令限期改正,可以处5万  
元以下的罚款;情节严重的, 
并可以吊销排污许可证或者  
临时排污许可证       

颁发许可证的环境保护
部门

《水污染防治法实
施细则》第四十四条

36

违反枯水期污染源限排方案超量排污
责令纠正,可以处10万元以  
下的罚款          
有关县级以上地方人民
政府环境保护行政主管
部门
《淮河流域水污染
防治暂行条例》第
三十五条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据
37
谎报排污许可证申报事项

责令限期改正,并给予警告,
或者处以一万元以下罚款

所在地县级以上环境保
护行政主管部门

《淮河和太湖流域
排放重点水污染物
许可证管理办法》第
十七条
38
违反本办法第十三条第二款、第十四条规定,应当重新申请领
取排污许可证而未申请

39
违反本办法第十五条第一款规定,应当重新申请核发排污许可
证而未申请

40

无排污许可证排放污染物

责令限期改正,可并处三万元
以下罚款

由所在地县级以上环境
保护行政主管部门
《淮河和太湖流域
排放重点水污染物
许可证管理办法》第
十八条
三、大气污染防治类

41
拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物
排放申报事项

责令停止违法行为,限期改
正,警告或者处以五万元以
下罚款

环境保护行政主管部门

《大气污染防治法》
第四十六条
42
拒绝环境保护行政主管部门现场检查或者在被检查时弄虚作假

43
排污单位不正常使用大气污染物处理设施或者未经环境保护行
政主管部门批准,擅自拆除、闲置大气污染物处理设施

44
未采取防燃、防尘措施,在人口集中地区存放煤炭、煤矸石、
煤渣、煤灰、砂石、灰土等物料

45
建设项目的大气污染防治设施没有建成或者没有达到国家有关
建设项目环境保护管理规定的要求,投入生产或者使用
责令停止生产或者使用,可
以并处一万元以上十万元以
下罚款
审批该建设项目的环境
影响报告书的环境保护
行政主管部门
《大气污染防治法》
第四十七条

46

向大气排放污染物超过国家和地方规定排放标准的
处一万元以上十万元以下
罚款
所在地县级以上地方人
民政府环境保护行政主
管部门

《大气污染防治法》
第四十八条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

47

将淘汰的设备转让给他人使用
没收转让者的违法所得,并
处违法所得两倍以下罚款
转让者所在地县级以上
地方人民政府环境保护
行政主管部门
《大气污染防治法》
第四十九条

48

在当地人民政府规定的期限届满后继续燃用高污染燃料
责令拆除或者没收燃用高污
染燃料的设施
所在地县级以上地方人
民政府环境保护行政主
管部门
《大气污染防治法》
第五十一条

49

在城市集中供热管网覆盖地区新建燃煤供热锅炉
责令停止违法行为或者限期
改正,可以处五万元以下罚

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《大气污染防治法》
第五十二条

50

未按照国务院规定的期限停止生产、进口或者销售含铅汽油
责令停止违法行为,没收所
生产、进口、销售的含铅汽
油和违法所得
所在地县级以上地方人
民政府环境保护行政主
管部门
《大气污染防治法》
第五十四条

51
未取得所在地省、自治区、直辖市人民政府环境保护行政主管
部门的委托进行机动车排气污染检测或者在检测中弄虚作假
责令停止违法行为,限期改
正,可以处五万元以下罚款
县级以上人民政府环境
保护行政主管部门
《大气污染防治法》
第五十五条

52
未采取有效污染防治措施,向大气排放粉尘、恶臭气体或者其
他含有有毒物质气体

责令停止违法行为,限期改
正,可以处五万元以下罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《大气污染防治法》
第五十六条

53
未经当地环境保护行政主管部门批准,向大气排放转炉气、电
石气、电炉法黄磷尾气、有机烃类尾气

54
未采取密闭措施或者其他防护措施,运输、装卸或者贮存能够
散发有毒有害气体或者粉尘物质

55
城市饮食服务业的经营者未采取有效污染防治措施,致使排放
的油烟对附近居民的居住环境造成污染


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

56
在人口集中地区和其他依法需要特殊保护的区域内,焚烧沥青、
油毡、橡胶、塑料、皮革、垃圾以及其他产生有毒有害烟尘和
恶臭气体的物质

责令停止违法行为,处二万
元以下罚款
所在地县级以上地方人
民政府环境保护行政主
管部门
《大气污染防治法》
第五十七条

57
在人口集中地区、机场周围、交通干线附近以及当地人民政府
划定的区域内露天焚烧秸秆、落叶等产生烟尘污染的物质
责令停止违法行为;情节严重
的,可以处二百元以下罚款
所在地县级以上地方人
民政府环境保护行政主
管部门
《大气污染防治法》
第五十七条

58
新建的所采煤炭属于高硫份、高灰份的煤矿,不按照国家有关
规定建设配套的煤炭洗选设施

责令限期建设配套设施,可
以处二万元以上二十万元以
下罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《大气污染防治法》
第六十条

59
排放含有硫化物气体的石油炼制、合成氨生产、煤气和燃煤焦
化以及有色金属冶炼的企业,不按照国家有关规定建设配套脱
硫装置或者未采取其他脱硫措施

60

违法造成大气污染事故的企业事业单位
根据所造成的危害后果处直
接经济损失百分之五十以下
罚款,但最高不超过五十万元
所在地县级以上地方人
民政府环境保护行政主
管部门
《大气污染防治法》
第六十一条
四、固体废物污染防治类

61
不按照国家规定申报登记工业固体废物,或者在申报登记工业
固体废物时弄虚作假
责令停止违法行为,限期改
正,处五千元以上五万元以
下的罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《固体废物污染环境
防治法》第六十八条
62
在运输过程中沿途丢弃、遗撒工业固体废物

63
对暂时不利用或者不能利用的工业固体废物未建设贮存的设
施、场所安全分类存放,或者未采取无害化处置措施
责令停止违法行为,限期改
正,处一万元以上十万元以
下的罚款

64

将列入限期淘汰名录被淘汰的设备转让给他人使用


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据
65
擅自关闭、闲置或者拆除工业固体废物污染环境防治设施、场所

责令停止违法行为,限期改
正,处一万元以上十万元以
下的罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《固体废物污染环境
防治法》第六十八条

66
在自然保护区、风景名胜区、饮用水水源保护区、基本农田保护区
和其他需要特别保护的区域内,建设工业固体废物集中贮存、处置
的设施、场所和生活垃圾填埋场
67
擅自转移固体废物出省、自治区、直辖市行政区域贮存、处置

68
未采取相应防范措施,造成工业固体废物扬散、流失、渗漏或
者造成其他环境污染

69
建设项目需要配套建设的固体废物污染环境防治设施未建成、
未经验收或者验收不合格,主体工程即投入生产或者使用
责令停止生产或者使用,可
以并处十万元以下的罚款
审批该建设项目环境影
响评价文件的环境保护
行政主管部门
《固体废物污染环境
防治法》第六十九条
70
拒绝现场检查
责令限期改正

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《固体废物污染环
境防治法》第七十条

71

拒绝现场检查拒不改正或者在检查时弄虚作假
处二千元以上二万元以下的
罚款

72
从事畜禽规模养殖未按照国家有关规定收集、贮存、处置畜禽
粪便,造成环境污染
责令限期改正,可以处五万
元以下的罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《固体废物污染环境
防治法》第七十一条

73
尾矿、矸石、废石等矿业固体废物贮存设施停止使用后,未按
照国家有关环境保护规定进行封场
责令限期改正,可以处五万元
以上二十万元以下的罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《固体废物污染环境
防治法》第七十三条
74
不设置危险废物识别标志
责令停止违法行为,限期改
正,处一万元以上十万元以
下的罚款
县级以上人民政府环境
保护行政主管部门
《固体废物污染环境
防治法》第七十五条

75
不按照国家规定申报登记危险废物,或者在申报登记危险废物
时弄虚作假


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据
76
将危险废物混入非危险废物中贮存

责令停止违法行为,限期改
正,处一万元以上十万元以
下的罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《固体废物污染环境
防治法》第七十五条

77
未经安全性处置,混合收集、贮存、运输、处置具有不相容性
质的危险废物
78
将危险废物与旅客在同一运输工具上载运

79
未经消除污染的处理将收集、贮存、运输、处置危险废物的场
所、设施、设备和容器、包装物及其他物品转作他用

80
未采取相应防范措施,造成危险废物扬散、流失、渗漏或者造
成其他环境污染
81
在运输过程中沿途丢弃、遗撒危险废物
82
未制定危险废物意外事故防范措施和应急预案

83

不按照国家规定缴纳危险废物排污费
限期缴纳,逾期不缴纳的,
处应缴纳危险废物排污费金
额一倍以上三倍以下的罚款
84
擅自关闭、闲置或者拆除危险废物集中处置设施、场所

责令停止违法行为,限期改
正,处二万元以上二十万元
以下的罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《固体废物污染环境
防治法》第七十五条

85

将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事经营活动

86
不按照国家规定填写危险废物转移联单或者未经批准擅自转移
危险废物

87
危险废物产生者不处置其产生的危险废物又不承担依法应当承
担的处置费用
责令限期改正,处代为处置
费用一倍以上三倍以下的
罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《固体废物污染环境
防治法》第七十六条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

88

无经营许可证从事收集、贮存、利用、处置危险废物经营活动
责令停止违法行为,没收违
法所得,可以并处违法所得
三倍以下的罚款
县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《固体废物污染环境
防治法》第七十七条

89

不按照经营许可证规定从事收集、贮存、利用、处置危险废物
经营活动

责令停止违法行为,没收违
法所得,可以并处违法所得
三倍以下的罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门
还可以吊销经营许可证
发证机关

90

造成固体废物污染环境事故
处二万元以上二十万元以下
的罚款;造成重大损失的,处
直接损失百分之三十的罚款,
但是最高不超过一百万元

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《固体废物污染环境
防治法》第八十二条

91
未取得废弃电器电子产品处理资格擅自从事废弃电器电子产品
处理活动
责令停业、关闭,没收违法所
得,并处5万元以上50万元
以下的罚款
县级以上人民政府环境
保护主管部门
《废弃电器电子产
品回收处理管理条
例》第二十八条

92
处理企业未建立废弃电器电子产品的数据信息管理系统,未按
规定报送基本数据和有关情况或者报送基本数据、有关情况不
真实,或者未按规定期限保存基本数据

责令限期改正,可以处5万元
以下的罚款
所在地的设区的市级
人民政府环境保护主
管部门
《废弃电器电子产
品回收处理管理条
例》第三十一条

93

处理企业未建立日常环境监测制度或者未开展日常环境监测
责令限期改正,可以处5万元
以下的罚款
县级以上人民政府环境
保护主管部门
《废弃电器电子产
品回收处理管理条
例》第三十二条

94
将未完全拆解、利用或者处置的电子废物提供或者委托给列入
名录(包括临时名录)且具有相应经营范围的拆解利用处置单
位(包括个体工商户)以外的单位或者个人从事拆解、利用、
处置活动

责令限期整改,并处3万元
以下罚款
所在地县级以上人民
政府环境保护行政主
管部门
《电子废物污染环
境防治管理办法》第
二十一条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

95
拆解、利用和处置电子废物不符合有关电子废物污染防治的相
关标准、技术规范和技术政策的要求,或者违反本办法规定的
禁止性技术、工艺、设备要求

责令限期整改,并处3万元
以下罚款

所在地县级以上人民
政府环境保护行政主
管部门

《电子废物污染环
境防治管理办法》第
二十一条
96
贮存、拆解、利用、处置电子废物的作业场所不符合要求

97
未按规定记录经营情况、日常环境监测数据、所产生工业电子废
物的有关情况等,或者环境监测数据、经营情况记录弄虚作假
98
未按培训制度和计划进行培训
99
贮存电子废物超过一年

100
危险废物经营单位变更法人名称、法定代表人和住所的,未自
工商变更登记之日起15个工作日内向原发证机关申请办理危
险废物经营许可证变更手续
责令限期改正,给予警告
县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《危险废物经营许
可证管理办法》第二
十二条
逾期不改正的,暂扣危险废
物经营许可证
原发证机关

101
危险废物经营单位改变危险废物经营方式,或者增加危险废物
类别,或者新建、改建、扩建原有危险废物经营设施,或者经
营危险废物超过原批准年经营规模20%以上,未重新申请领取
危险废物经营许可证的
责令停止违法行为;有违法
所得的,没收违法所得;违法
所得超过10万元的,并处违
法所得1倍以上2倍以下的
罚款;没有违法所得或者违法
所得不足10万元的,处5万
元以上10万元以下的罚款

县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《危险废物经营许
可证管理办法》第二
十三条
危险废物经营单位继续从事危险废物经营活动,未于危险废物
经营许可证有效期届满30个工作日前向原发证机关提出换证申


102
危险废物经营单位终止从事收集、贮存、处置危险废物经营活
动,未对经营设施、场所采取污染防治措施,或者未妥善处理
未处置的危险废物
责令限期改正;逾期不改正
的,处5万元以上10万元以
下的罚款
县级以上地方人民政府
环境保护主管部门
《危险废物经营许
可证管理办法》第二
十四条


  

序号

  违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

102
危险废物的经营设施在废弃或者改作其他用途前,未进行无害 
化处理

责令限期改正;逾期不改正
的,处5万元以上10万元以
下的罚款

县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《危险废物经营许
可证管理办法》第二
十四条

填埋危险废物的经营设施服役期届满后,危险废物经营单位未 
按规定对填埋过危险废物的土地采取封闭措施,或者未在划定 
的封闭区域设置永久性标记

103

伪造、变造、转让危险废物经营许可证           
收缴危险废物
经营许可证

并处5万元
以上10万元
以下罚款
县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《危险废物经营许
可证管理办法》第二
十五条
或者吊销危
险废物经营
许可证

原发证机关

104
危险废物经营单位不按县级以上人民政府环境保护主管部门的 
要求定期报告危险废物经营活动情况            

责令限期改正,给予警告

县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《危险废物经营许
可证管理办法》第二
十六条

105
危险废物经营单位未建立危险废物经营情况记录簿,或者未如 
实记载收集、贮存、处置危险废物的类别、来源、去向和有无 
事故等事项

106
危险废物经营单位未将危险废物经营情况记录簿保存10年以  
上,或者未将以填埋方式处置危险废物的经营情况记录簿永久 
保存

逾期不改正的,暂扣或者吊
销危险废物经营许可证

原发证机关

107
危险废物经营单位终止经营活动,未将危险废物经营情况记录 
簿移交所在地县级以上地方人民政府环境保护主管部门存档  
管理


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

108

领取危险废物收集经营许可证的单位未与处置单位签订接收合
同,或者未将收集的废矿物油和废镉镍电池在90个工作日内提
供或者委托给处置单位进行处置
责令限期改正,给予警告;
逾期不改正的,处1万元以
上5万元以下的罚款
县级以上地方人民政府
环境保护主管部门

《危险废物经营许
可证管理办法》第二
十七条
并可以暂扣或者吊销危险废
物经营许可证
原发证机关

109
危险废物经营单位被责令限期整改,逾期不整改或者经整改仍
不符合原发证条件
暂扣或者吊销危险废物经营
许可证

原发证机关
《危险废物经营许
可证管理办法》第二
十八条
110
未按规定运行联单
责令限期改正,并处三万元
以下罚款
省辖市级以上地方人民
政府环境保护行政主管
部门
《危险废物转移联单
管理办法》第十三条
111
未在规定的存档期限保管联单

112
医疗废物集中处置单位未建立、健全医疗废物管理制度,或者
未设置监控部门或者专(兼)职人员

责令限期改正,给予警告;
逾期不改正的,处2000元以
上5000元以下的罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《医疗废物管理条
例》第四十五条、《医
疗废物管理行政处
罚办法》第三条

113
医疗废物集中处置单位未对有关人员进行相关法律和专业技
术、安全防护以及紧急处理等知识培训

114
医疗废物集中处置单位未对医疗废物进行登记或者未保存登记
资料

115
医疗废物集中处置单位对使用后的医疗废物运送工具或者运送
车辆未在指定地点及时进行消毒和清洁
116
医疗废物集中处置单位未及时收集、运送医疗废物

117
医疗废物集中处置单位未定期对医疗废物处置设施的环境污染
防治和卫生学效果进行检测、评价,或者未将检测、评价效果
存档、报告


  

序号

  违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

118
医疗废物集中处置单位贮存设施或者设备不符合环境保护、卫 
生要求

责令限期改正,给予警告,
可以并处5000元以下的罚
款;逾期不改正的,处5000
元以上3万元以下的罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《医疗废物管理条
例》第四十六条、《医
疗废物管理行政处
罚办法》第六条

119
医疗废物集中处置单位未将医疗废物按照类别分置于专用包装 
物或者容器

120
医疗废物集中处置单位未使用符合标准的专用车辆运送医疗废 
物或者使用运送医疗废物的车辆运送其他物品        

121
医疗废物集中处置单位未安装污染物排放在线监控装置或者监 
控装置未经常处于正常运行状态              

122
医疗卫生机构在医疗机构外运送过程中丢弃医疗废物,在非贮 
存地点倾倒、堆放医疗废物或者将医疗废物混入其他废物和生 
活垃圾

责令限期改正,给予警告,
并处5000元以上1万元以
下的罚款;逾期不改正的,
处1万元以上3万元以下的
罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《医疗废物管理条
例》第四十七条、《医
疗废物管理行政处罚
办法》第七条

医疗废物集中处置单位在运送过程中丢弃医疗废物,在非贮存 
地点倾倒、堆放医疗废物或者将医疗废物混入其他废物和生活 
垃圾
《医疗废物管理条
例》第四十七条、《医
疗废物管理行政处罚
办法》第八条

123

医疗废物集中处置单位或者自行建有医疗废物处置设施的医疗 
卫生机构,对医疗废物的处置不符合国家规定的环境保护、卫 
生标准、规范
《医疗废物管理条
例》第四十七条、《医
疗废物管理行政处罚
办法》第九条

124

医疗卫生机构、医疗废物集中处置单位未执行危险废物转移联 
单管理制度

责令停止违法行为,限期改
正,并处5万元以下罚款
《医疗废物管理条
例》第四十七条、《医
疗废物管理行政处罚
办法》第十条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

125

医疗卫生机构、医疗废物集中处置单位将医疗废物交给或者委托
给未取得经营许可证的单位或者个人收集、运送、贮存、处置

责令停止违法行为,限期改
正,并处5万元以下罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《医疗废物管理条
例》第四十七条、《医
疗废物管理行政处罚
办法》第十条

126

医疗废物集中处置单位发生医疗废物流失、泄漏、扩散时,未
采取紧急处理措施,或者未及时向环境保护行政主管部门报告

责令改正,给予警告,并处
1万元以上3万元以下的罚


县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《医疗废物管理条
例》第四十九条、《医
疗废物管理行政处
罚办法》第十一条

127

医疗卫生机构、医疗废物集中处置单位无正当理由,阻碍环境
保护行政主管部门执法人员执行职务,拒绝执法人员进入现场,
或者不配合执法部门的检查、监测、调查取证
责令限期改正,并处1万元
以下罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《医疗废物管理条
例》第五十条、《医
疗废物管理行政处
罚办法》第十二条

拒不改正的,暂扣或者吊销
医疗废物集中处置单位经营
许可证件

原发证的环境保护行政
主管部门

128

不具备集中处置医疗废物条件的农村,医疗卫生机构未按照环
保部门有关环境污染防治的要求处置医疗废物

责令限期改正,给予警告;
逾期不改正的,处1000元以
上5000元以下的罚款

县级人民政府环境保护
行政主管部门
《医疗废物管理条
例》第五十一条、《医
疗废物管理行政处
罚办法》第十三条

129

未取得经营许可证从事医疗废物的收集、运送、贮存、处置等
活动

责令立即停止违法行为,没
收违法所得,可以并处违法
所得1倍以下的罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《医疗废物管理条
例》第五十二条、《医
疗废物管理行政处
罚办法》第十四条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

130
转让、买卖医疗废物,邮寄或者通过铁路、航空运输医疗废物,
或者违法通过水路运输医疗废物
责令立即停止违法行为,给
予警告,没收违法所得;违
法所得5000元以上的,并处
违法所得2倍以上5倍以下
的罚款;没有违法所得或者
违法所得不足5000的,并
处5000元以上2万元以下的
罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《医疗废物管理条
例》第五十三条

131

承运人明知托运人违法运输医疗废物,仍予以运输的,或者承
运人将医疗废物与旅客在同一工具上载运

132

医疗废物集中处置单位有《医疗废物管理条例》第四十七、四
十八、四十九、五十一条规定的情形,造成环境污染事故
依照《固体废物污染环境防
治法》有关规定予以处罚
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《医疗废物管理条例》
第四十七、四十八、
四十九、五十一条、
《医疗废物管理行政
处罚办法》第十五条
并暂扣或者吊销经营许可
证件
原发证的环境保护行政
主管部门

133

伪造、变造国家环境保护局《进口废物批准证书》

处以三万元以下罚款

原国家环境保护局
《废物进口环境保
护管理暂行规定》第
二十九条

134

无危险废物出口核准通知单
责令改正,并处3万元以下
的罚款
县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《危险废物出口核准
管理办法》第二十一条

135

不按照危险废物出口核准通知单出口危险废物
责令改正,并处3万元以下
的罚款
县级以上人民政府环境
保护行政主管部门
情节严重的,可以撤销危险
废物出口核准通知单
国务院环境保护行政主
管部门


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

136

申请危险废物出口核准的单位隐瞒有关情况或者提供虚假材料
不予受理申请或者不予核准
其申请,给予警告,并记载
其不良记录

国务院环境保护行政主
管部门

《危险废物出口核准
管理办法》第二十二条

137

未按规定填写、运行转移单据
责令改正,并处3万元以下
罚款
县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《危险废物出口核准
管理办法》第二十三条
情节严重的,撤销危险废物
出口核准通知单
国务院环境保护行政主
管部门

138

未按规定的存档期限保管转移单据
责令改正,并处3万元以下
罚款
县级以上人民政府环境
保护行政主管部门
《危险废物出口核准
管理办法》第二十三条

139

未将有关信息报送国务院环境保护行政主管部门,或者未将有
关信息抄报有关地方人民政府环境保护行政主管部门
责令限期改正;逾期不改正
的,处3万元以下罚款,并
记载危险废物出口者的不良
记录

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《危险废物出口核准
管理办法》第二十四条

140

以欺骗、贿赂等不正当手段取得危险废物出口核准通知单
撤销危险废物出口核准通知
单,并处3万元以下罚款
国务院环境保护行政主
管部门
《危险废物出口核准
管理办法》第二十六条
五、化学品管理类

141

申报人在申领登记证的过程中弄虚作假
责令改正,处一万元以上三
万元以下罚款,公告其违规
行为,记载其不良记录,并
在三年内不予受理其新化学
物质申报

原国家环境保护总局

《新化学物质环境管
理办法》第二十四条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据
142
拒绝环境保护部门现场检查,或者在检查时弄虚作假

县级以上地方环境保护部门
责令改正,处三万元以下罚
款,由国家环境保护总局公
告其违规行为,记载其不良
记录,并在三年内不予受理
其新化学物质申报

县级以上地方环境保护
部门;原国家环境保护
总局

《新化学物质环境管
理办法》第二十五条
143
未按规定填报新化学物质生产、进口以及流向情况备案表

144
未按规定保存新化学物质申报、生产或者进口、新化学物质影
响等资料
145
未申报或者未取得登记证生产或者进口新化学物质

146
危险化学品的生产、储存、使用单位在转产、停产、停业或者
解散时,未按照国家有关环境保护标准和规范对厂区的土壤和
地下水进行检测

责令限期改正,处以一万元
以上三万元以下罚款

县级以上环境保护部门

《废弃危险化学品
污染环境防治办法》
第二十五条

147
危险化学品的生产、储存、使用单位在转产、停产、停业或者
解散时,未编制环境风险评估报告并报县级以上环境保护部门
备案

148
危险化学品的生产、储存、使用单位在转产、停产、停业或者
解散时,未将环境恢复方案报经县级以上环境保护部门同意进
行环境恢复

149
危险化学品的生产、储存、使用单位在转产、停产、停业或者
解散时,未将环境恢复后的检测报告报县级以上环境保护部门
备案
六、环境噪声污染防治类

150
建设项目中需要配套建设的环境噪声污染防治设施没有建成或
者没有达到国家规定的要求,擅自投入生产或者使用
责令停止生产或者使用,可
以并处罚款
批准该建设项目的环境
影响报告书的环境保护
行政主管部门

《环境噪声污染防治
法》第四十八条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

151

拒报或者谎报规定的环境噪声排放申报事项
可以根据不同情节,给予警
告或者处以罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《环境噪声污染防治
法》第四十九条

152
未经环境保护行政主管部门批准,擅自拆除或者闲置环境噪声
污染防治设施,致使环境噪声排放超过规定标准

责令改正,并处罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《环境噪声污染防治
法》第五十条

153

不按照国家规定缴纳超标准排污费
可以根据不同情节,给予警
告或者处以罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《环境噪声污染防治
法》第五十一条

154

经限期治理逾期未完成治理任务的企业事业单位
可以根据所造成的危害后果
处以罚款

环境保护行政主管部门
《环境噪声污染防治
法》第五十二条

155
排放环境噪声的单位拒绝环境保护行政主管部门现场检查或者
在被检查时弄虚作假

给予警告或者处以罚款

环境保护行政主管部门
《环境噪声污染防治
法》第五十五条

156
建筑施工单位在城市市区噪声敏感建筑的集中区域内,夜间进
行禁止进行的产生环境噪声污染的建筑施工作业

责令改正,可以并处罚款
工程所在地县级以上地
方人民政府环境保护行
政主管部门
《环境噪声污染防
治法》第五十六条

157
经营中的文化娱乐场所或者在商业经营活动中使用空调器、冷
却塔等可能产生环境噪声污染的设备、设施,边界噪声超过国
家规定的环境噪声排放标准,造成环境噪声污染

责令改正,可以并处罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《环境噪声污染防治
法》第五十九条
七、海洋环境保护类(环境保护部处罚权限只限于陆源和海岸工程,沿海地方环保部门处罚权限见省、自治区、直辖市政府的相关规定)
158
向海域排放禁止排放的污染物或者其他物质
责令限期改正,并处三万元
以上二十万元以下罚款
行使海洋环境监督管理
权的部门
《海洋环境保护法》
第七十三条

159

未取得海洋倾倒许可证,向海洋倾倒废弃物


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据
160
不按照规定向海洋排放污染物或者超过标准向海洋排放污染物

责令限期改正,并处三万元
以上二十万元以下罚款

行使海洋环境监督管理
权的部门

《海洋环境保护法》
第七十三条

161
因发生事故或者其他突发性事件,造成海洋环境污染事故,不
立即采取处理措施

162
不按照规定申报,甚至拒报污染物排放有关事项,或者申报时
弄虚作假

警告或者处二万元以下的
罚款

行使海洋环境监督管理
权的部门

《海洋环境保护法》
第七十四条
163
不按照规定记录倾倒情况,或者不按照规定提交倾倒报告
164
发生事故或者其他突发性事件不按照规定报告
警告或者处五万元以下罚款

165

拒绝现场检查或者在被检查时弄虚作假

警告,并处二万元以下的罚款
行使海洋环境监督管理
权的部门
《海洋环境保护法》
第七十五条

166
未经设区的市级以上人民政府环境保护行政主管部门审查批准
设置入海排污口或者在海洋自然保护区、重要渔业水域、海滨风
景名胜区和其他需要特别保护的区域新建排污口

责令其关闭,并处二万元以
上十万元以下的罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《海洋环境保护法》
第七十七条

167
未事先征得环境保护行政主管部门的同意,擅自拆除、闲置陆
源污染物处理设施
责令重新安装使用,并处一万
元以上十万元以下的罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《海洋环境保护法》
第七十八条

168
未持有经审核和批准的环境影响报告书,兴建海岸工程建设
项目
责令其停止违法行为和采取
补救措施,并处五万元以上
二十万元以下的罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《海洋环境保护法》
第八十条

169
海岸工程建设项目未建成环境保护设施,或者环境保护设施未
达到规定要求即投入生产、使用
责令停止生产或者使用,并
处二万元以上十万元以下
罚款

环境保护行政主管部门
《海洋环境保护法》
第八十一条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

170

陆源或者海岸工程违法造成海洋环境污染事故
处以直接损失百分之三十的
罚款,但最高不得超过三十
万元

行使海洋环境监督管理
权的部门

《海洋环境保护法》
第九十一条
171
在岸滩采用不正当的稀释、渗透方式排放有毒、有害废水

责令改正,并可处以一千元
以上二万元以下的罚款;情
节严重的,可处以二万元以
上十万元以下的罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《防治陆源污染物
污染损害海洋环境
管理条例》第二十七

172
向海域排放含高、中放射性物质的废水
173
向海域排放油类、酸液、碱液和毒液
174
向岸滩弃置失效或者禁用的药物和药具

175
向海域排放含油废水、含病原体废水、含热废水、含低放射性
物质废水、含有害重金属废水和其他工业废水超过国家和地方
规定的排放标准和有关规定或者将处理后的残渣弃置入海

176
未经县级以上地方人民政府环境保护行政主管部门批准,擅自
在岸滩堆放、弃置和处理废弃物或者在废弃物堆放场、处理场
内,擅自堆放、处理未经批准的其他种类的废弃物或者露天堆
放含剧毒、放射性、易溶解和易挥发性物质的废弃物
八、放射性污染防治类
177
不按照规定报告有关环境监测结果

依据职权责令限期改正,可
以处二万元以下罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《放射性污染防治
法》第四十九条

178
拒绝环境保护行政主管部门现场检查,或者被检查时不如实反
映情况和提供必要资料

179

未编制环境影响评价文件,或者环境影响评价文件未经环境保护
行政主管部门批准,擅自进行建造、运行、生产和使用等活动
责令停止违法行为,限期补
办手续或者恢复原状,并处
一万元以上二十万元以下
罚款
审批环境影响评价文
件的环境保护行政主
管部门

《放射性污染防治
法》第五十条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

180
未建造放射性污染防治设施、放射防护设施,或者防治防护设
施未经验收合格,主体工程即投入生产或者使用
责令停止违法行为,限期改
正,并处五万元以上二十万
元以下罚款
审批环境影响评价文
件的环境保护行政主
管部门

《放射性污染防治
法》第五十一条

181
未经许可或者批准,核设施营运单位擅自进行核设施的建造、
装料、运行、退役等活动
责令停止违法行为,限期改
正,并处二十万元以上五十
万元以下罚款
国务院环境保护行政主
管部门
《放射性污染防治
法》第五十二条

182

违法生产、销售、使用、转让、进口、贮存放射性同位素和射
线装置以及装备有放射性同位素的仪表
依职权责令停止违法行为,
限期改正;逾期不改正的,
责令停产停业或者吊销许可
证;有违法所得的,没收违
法所得;违法所得十万元以
上的,并处违法所得一倍以
上五倍以下罚款;没有违法
所得或者违法所得不足十万
元的,并处一万元以上十万
元以下罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《放射性污染防治
法》第五十三条

183
未建造尾矿库或者不按照放射性污染防治的要求建造尾矿库,
贮存、处置铀(钍)矿和伴生放射性矿的尾矿

责令停止违法行为,限期改
正,处十万元以上二十万元
以下罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《放射性污染防治
法》第五十四条
184
向环境排放不得排放的放射性废气、废液

185
不按照规定的方式排放放射性废液,利用渗井、渗坑、天然裂
隙、溶洞或者国家禁止的其他方式排放放射性废液
186
将放射性固体废物提供或者委托给无许可证的单位贮存和处置

187

不按照规定处理或者贮存不得向环境排放的放射性废液
责令停止违法行为,限期改
正,处一万元以上十万元以
下罚款


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据
188
不按照规定设置放射性标识、标志、中文警示说明
依职权责令限期改正;逾期
不改正的,责令停产停业,
并处二万元以上十万元以下
罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《放射性污染防治
法》第五十五条

189
不按照规定建立健全安全保卫制度和制定事故应急计划或者应
急措施
190
不按照规定报告放射源丢失、被盗情况或者放射性污染事故

191
产生放射性固体废物的单位未按照国务院环境保护行政主管部
门的规定对其产生的放射性固体废物进行处理后送交放射性固
体废物处置单位处置并承担费用
责令停止违法行为,限期改正;
逾期不改正的,指定代处置,
可以并处二十万元以下罚款
审批该单位立项环境影
响评价文件的环境保护
行政主管部门

《放射性污染防治
法》第五十六条

192

未经许可,擅自从事贮存和处置放射性固体废物活动
责令停产停业或者吊销许可
证;有违法所得的,没收违
法所得;违法所得十万元以
上的,并处违法所得一倍以
上五倍以下罚款;没有违法
所得或者违法所得不足十万
元的,并处五万元以上十万
元以下罚款

省级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《放射性污染防治
法》第五十七条

193

不按照许可的有关规定从事贮存和处置放射性固体废物活动

194

生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位无许可证从
事放射性同位素和射线装置生产、销售、使用活动
县级以上人民政府环境保护
主管部门责令停止违法行
为,限期改正;逾期不改正
的,责令停产停业或者由原
发证机关吊销许可证;有违
法所得的,没收违法所得;
违法所得10万元以上的,并
处违法所得1倍以上5倍以
下的罚款;没有违法所得或
者违法所得不足10万元的,
并处1万元以上10万元以下
的罚款

县级以上人民政府环境
保护主管部门;原发证
机关

《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第五十二条

195

生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位未按照许可
证的规定从事放射性同位素和射线装置生产、销售、使用活动


  

序号

  违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

196
生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位改变所从事 
活动的种类或者范围以及新建、改建或者扩建生产、销售、使 
用设施或者场所,未按照规定重新申请领取许可证      
县级以上人民政府环境保护
主管部门责令停止违法行
为,限期改正;逾期不改正
的,责令停产停业或者由原
发证机关吊销许可证;有违
法所得的,没收违法所得;
违法所得10万元以上的,并
处违法所得1倍以上5倍以
下的罚款;没有违法所得或
者违法所得不足10万元的,
并处1万元以上10万元以下
的罚款

县级以上人民政府环境
保护主管部门;原发证
机关

《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第五十二条

197

生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位许可证有效 
期届满,需要延续而未按照规定办理延续手续        

198

生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位未经批准, 
擅自进口或者转让放射性同位素              

199

生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位变更单位名 
称、地址、法定代表人,未依法办理许可证变更手续     
责令限期改正,给予警告
县级以上人民政府环境
保护主管部门

《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第五十三条
逾期不改正的,暂扣或者吊
销许可证
原发证机关

200
生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位部分终止或 
者全部终止生产、销售、使用活动,未按照规定办理许可证变 
更或者注销手续
责令停止违法行为,限期改
正;逾期不改正的,处1万
元以上10万元以下的罚款
县级以上人民政府环境
保护主管部门
《放射性同位素与射
线装置安全和防护条
例》第五十四条

201

伪造、变造、转让许可证
收缴伪造、变
造的许可证

并处5万元
以上10万元
以下的罚款
县级以上人民政府环境
保护主管部门
《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第五十五条
或者吊销许可


原发证机关


  

序号

  违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

202

伪造、变造、转让放射性同位素进口和转让批准文件        
收缴伪造、变
造的批准文件

并处5万元
以上10万元
以下的罚款
县级以上人民政府环境
保护主管部门

或者撤销批准
文件
原批准机关
情节严重的,
可以吊销许可


原发证机关

203
生产、销售、使用放射性同位素的单位转入、转出放射性同位    
素未按照规定备案

县级以上人民政府环境保护
主管部门责令限期改正,给
予警告;逾期不改正的,由
原发证机关暂扣或者吊销许
可证

县级以上人民政府环境
保护主管部门;原发证
机关

《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第五十六条

204
生产、销售、使用放射性同位素的单位将放射性同位素转移到外省、 
自治区、直辖市使用,未按照规定备案              

205
生产、销售、使用放射性同位素的单位将废旧放射源交回生产    
单位、返回原出口方或者送交放射性废物集中贮存单位贮存,    
未按照规定备案

206
生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位在室外、野    
外使用放射性同位素和射线装置,未按照国家有关安全和防护    
标准的要求划出安全防护区域和设置明显的放射性标志       

责令停止违法行为,限期改
正;逾期不改正的,处1万元
以上10万元以下的罚款

县级以上人民政府环境
保护主管部门

《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第五十七条

207
生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位未经批准擅    
自在野外进行放射性同位素示踪试验


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据
208
生产放射性同位素的单位未建立放射性同位素产品台账
县级以上人民政府环境保护
主管部门责令限期改正,给予
警告;逾期不改正的,依法收
缴其未备案的放射性同位素
和未编码的放射源,处5万元
以上10万元以下的罚款,并
可以由原发证机关暂扣或者
吊销许可证

县级以上人民政府环境
保护主管部门;原发证
机关

《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第五十八条

209
生产放射性同位素的单位未按照国务院环境保护主管部门制定
的编码规则,对生产的放射源进行统一编码

210

生产放射性同位素的单位未将放射性同位素产品台账和放射源
编码清单报国务院环境保护主管部门备案

211
生产放射性同位素的单位出厂或者销售未列入产品台账的放射
性同位素和未编码的放射源

212
生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位未按照规定
对废旧放射源进行处理
县级以上人民政府环境保护
主管部门责令停止违法行
为,限期改正;逾期不改正
的,由原发证机关指定代处理
或者实施退役,并处1万元以
上10万元以下的罚款

县级以上人民政府环境
保护主管部门;原发证
机关

《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第五十九条

213

生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位未按照规定
对使用I类、Ⅱ类、Ⅲ类放射源的场所和生产放射性同位素的
场所,以及终结运行后产生放射性污染的射线装置实施退役

214
生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位未按照规定
对本单位的放射性同位素、射线装置安全和防护状况进行评估
或者发现安全隐患不及时整改

责令停止违法行为,限期改
正;逾期不改正的,责令停
产停业,并处2万元以上20
万元以下的罚款

县级以上人民政府环境
保护主管部门

《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第六十条
215
生产、销售、使用、贮存放射性同位素和射线装置的场所未按照
规定设置安全和防护设施以及放射性标志

216

违法造成辐射事故
责令限期改正,并处5万元
以上20万元以下的罚款;情
节严重的,吊销许可证

原发证机关
《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第六十一条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

217
生产、销售、使用放射性同位素和射线装置的单位被责令限期
整改,逾期不整改或者经整改仍不符合原发证条件

暂扣或者吊销许可证

原发证机关
《放射性同位素与
射线装置安全和防
护条例》第六十二条

218
辐射工作单位未在含放射源设备的说明书中告知用户该设备含
有放射源

责令停止违法行为,限期改
正;逾期不改正的,处1万
元以上3万元以下罚款

县级以上人民政府环境
保护主管部门

《放射性同位素与射
线装置安全许可管理
办法》第四十五条

219

销售、使用放射源的单位未在本办法实施之日起1年内(2007
年3月1日前)将其贮存的废旧放射源交回、返回或送交有关
单位

220

擅自改变环境影响报告书(表)中所批准的电磁辐射设备的功率
处以1万元以下的罚款,有
违法所得的,处违法所得3
倍以下的罚款,但最高不超
过3万元

审批环境影响报告书
(表)的环境保护行政主
管部门

《电磁辐射环境保护
管理办法》第二十七条

221

违法造成电磁辐射污染环境事故
有违法所得的,处违法所得
3倍以下的罚款,但最高不
超过3万元;没有违法所得
的,处1万元以下的罚款

省级环境保护行政主管
部门

《电磁辐射环境保护
管理办法》第三十条

222

无许可证擅自从事民用核安全设备设计、制造、安装和无损检
验活动
责令停止违法行为,处50万
元以上100万元以下的罚
款;有违法所得的,没收违
法所得;对直接负责的主管
人员和其他直接责任人员,
处2万元以上10万元以下的
罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
四十四条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

223

民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位不按照许可
证规定的活动种类和范围从事民用核安全设备设计、制造、安
装和无损检验活动
责令停止违法行为,限期改
正,处10万元以上50万元以
下的罚款;有违法所得的,没
收违法所得;逾期不改正的,
暂扣或者吊销许可证,对直接
负责的主管人员和其他直接
责任人员,处2万元以上10
万元以下的罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
四十五条

224
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位变更单位名
称、地址或者法定代表人,未依法办理许可证变更手续
责令限期改正;逾期不改正
的,暂扣或者吊销许可证

国务院核安全监管部门
《民用核安全设备监督
管理条例》第四十六条

225

单位伪造、变造、转让许可证
收缴伪造、变造的许可证或者
吊销许可证,处10万元以上
50万元以下的罚款;有违法
所得的,没收违法所得;对直
接负责的主管人员和其他直
接责任人员,处2万元以上
10万元以下的罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
四十七条

226

民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位未按照民用
核安全设备标准进行民用核安全设备设计、制造、安装和无损
检验活动
责令停止违法行为,限期改
正,禁止使用相关设计、设备,
处10万元以上50万元以下的
罚款;有违法所得的,没收违
法所得;逾期不改正的,暂扣
或者吊销许可证,对直接负责
的主管人员和其他直接责任
人员,处2万元以上10万元
以下的罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
四十八条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

227
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位委托未取得
相应许可证的单位进行民用核安全设备设计、制造、安装和无
损检验活动

责令停止违法行为,限期改
正,处10万元以上50万元
以下的罚款;逾期不改正的,
暂扣或者吊销许可证,对直
接负责的主管人员和其他直
接责任人员,处2万元以上
10万元以下的罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
四十九条

228
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位聘用未取得
相应资格证书的人员进行民用核安全设备焊接和无损检验活动
229
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位将国务院核
安全监管部门确定的关键工艺环节分包给其他单位

230

民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位对本单位在
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验活动中出现的重
大质量问题,未按照规定采取处理措施并向国务院核安全监管
部门报告
责令停止民用核安全设备设
计、制造、安装和无损检验
活动,限期改正,处5万元
以上20万元以下的罚款;逾
期不改正的,暂扣或者吊销
许可证,对直接负责的主管
人员和其他直接责任人员,
处2万元以上10万元以下的
罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
五十条

231
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位未按照规定
编制项目质量保证分大纲并经民用核设施营运单位审查同意

责令停止民用核安全设备设
计、制造、安装和无损检验
活动,限期改正;逾期不改
正的,处5万元以上20万元
以下的罚款,暂扣或者吊销
许可证

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
五十一条

232
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位在民用核安
全设备设计、制造和安装活动开始前,未按照规定将有关文件
报国务院核安全监管部门备案

233
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位未按照规定
进行年度评估并向国务院核安全监管部门提交评估报告


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

234

民用核安全设备无损检验单位出具虚假无损检验结果报告
处10万元以上50万元以下
的罚款,吊销许可证;有违
法所得的,没收违法所得;
对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员,处2万元
以上10万元以下的罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
五十二条

235
民用核安全设备焊工、焊接操作工违反操作规程导致严重焊接
质量问题

吊销资格证书

国务院核安全监管部门
《民用核安全设备
监督管理条例》第
五十三条

236

民用核安全设备无损检验人员违反操作规程导致无损检验结果
报告严重错误
国务院核行业主管部门吊销
其资格证书,或者由国务院
核安全监管部门责令其停止
民用核安全设备无损检验活
动并提请国务院核行业主管
部门吊销其资格证书

国务院核行业主管部
门;国务院核安全监管
部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
五十四条

237

民用核安全设备设计单位未按照规定进行设计验证,或者民用
核安全设备制造、安装单位未按照规定进行质量检验以及经检
验不合格即交付验收
责令限期改正,处10万元以
上50万元以下的罚款;有违
法所得的,没收违法所得;
逾期不改正的,吊销许可证,
对直接负责的主管人员和其
他直接责任人员,处2万元
以上10万元以下的罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
五十五条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

238
民用核设施营运单位委托未取得相应许可证的单位进行民用核
安全设备设计、制造、安装和无损检验活动
责令限期改正,处100万元
以上500万元以下的罚款;
逾期不改正的,吊销其核设
施建造许可证或者核设施运
行许可证,对直接负责的主
管人员和其他直接责任人
员,处2万元以上10万元以
下的罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
监督管理条例》第
五十六条

239

民用核设施营运单位对不能按照质量保证要求证明质量受控,
或者出现重大质量问题未处理完毕的民用核安全设备予以验收
通过

240
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位被责令限期
整改,逾期不整改或者经整改仍不符合发证条件

暂扣或者吊销许可证

国务院核安全监管部门
《民用核安全设备
监督管理条例》第五
十七条

241

拒绝或者阻碍国务院核安全监管部门及其派出机构监督检查
责令限期改正;逾期不改正或
者在接受监督检查时弄虚作
假的,暂扣或者吊销许可证

国务院核安全监管部门
《民用核安全设备
监督管理条例》第五
十八条

242

民用核安全设备制造、安装单位或者民用核设施营运单位提供
虚假证明

处1万元以上3万元以下罚款

国务院核安全监管部门
《民用核安全设备焊
工焊接操作工资格管
理规定(HAF603)》第
三十四条

243

民用核安全设备焊工、焊接操作工违反操作规程,导致严重焊
接质量问题

吊销资格证书

国务院核安全监管部门
《民用核安全设备焊
工焊接操作工资格管
理规定(HAF603)》第
三十七条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

244
民用核安全设备无损检验人员违反操作规程导致无损检验结果
报告严重错误

责令停止民用核安全设备无
损检验活动,并由国务院核行
业主管部门吊销其资格证书

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
无损检验人员资格
管理规定(HAF602)》
第三十七条

245
民用核安全设备无损检验人员伪造检验数据,出具虚假检验结
果或者结论
246
民用核安全设备无损检验人员同时在两个以上单位执业

247
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位在民用核安
全设备无损检验活动开始前,未按规定将有关文件报国务院核
安全监管部门备案

限期改正;逾期不改正的,
处1万元以上3万元以下的
罚款

国务院核安全监管部门

《民用核安全设备
设计制造安装和无
损检验监督管理规
定(HAF601)》第四
十五条

248
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位未按规定向
国务院核安全监管部门报告上一季度民用核安全设备设计、制
造、安装或者无损检验情况

249
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位在民用核安
全设备无损检验活动完成后,未向国务院核安全监管部门报告
无损检验内容和检验结果

250
民用核安全设备设计、制造、安装和无损检验单位开展涉及核
安全的重要会议、论证等活动,出现重大质量问题,或者因影
响民用核安全设备质量和核安全而导致民用核设施营运单位发
出停工指令,未向国务院核安全监管部门报告

251
境外单位违反中华人民共和国相关的法律、行政法规和核安全
监督管理规定

可以根据情节轻重,暂扣或
者收回注册登记确认书

国务院核安全监管部门

《进口民用核安全设备
监督管理规定(HAF604)》
第四十二条

252
境外单位不按照注册登记确认书规定的活动种类和范围从事民
用核安全设备设计、制造、安装和无损检验活动


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

253
境外单位变更单位的名称、所在国家(地区)、住所或者法定
代表人,未按规定办理注册登记确认书变更手续

可以根据情节轻重,暂扣或
者收回注册登记确认书

国务院核安全监管部门

《进口民用核安全设备
监督管理规定(HAF604)》
第四十二条

254

境外单位涂改、转让注册登记确认书及其他弄虚作假行为
255
未经批准或违章从事核材料生产、使用、贮存和处置

可依其情节轻重,给予警告、
限期改进、罚款和吊销许可证
的处罚,但吊销许可证的处罚
需经核工业部同意

国家核安全局

《核材料管理条例》
第十九条
256
不按照规定报告或谎报有关事实和资料
257
拒绝监督检查
258
不按照规定管理,造成事故
259
未经批准或违章从事核设施建造、运行、迁移、转让和退役

可依其情节轻重给予警告、
限期改进、停工或者停业整
顿、吊销核安全许可证件

国家核安全局

《民用核设施安全
监督管理条例》第
二十一条
260
谎报有关资料或事实、或无故拒绝监督

261

无执照操纵或违章操纵
262
拒绝执行强制性命令
263
不按照规定制定的应急计划,拒绝承担核电厂应急准备义务

可依其情节轻重给予警告、
限期改进、停工或者停业整
顿、吊销核安全许可证件

国家核安全局

《核电厂核事故应
急管理条例》实施细
则之一《核电厂
营运单位的应急准
备和应急响应》

264
玩忽职守,不能维持应急响应能力,使主要应急设施和(或)
设备丧失功能
265
不按照规定报告、通报核事故真实情况
266
不按照规定执行已经国家核安全部门审批的应急响应计划的


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

267

核事故使核安全重要物项的安全性能达不到规定的核安全标准
时,或其他安全功能受到了损坏,未加纠正并未经国家核安全
部门的审查批准擅自重新启动核电厂的

可依其情节轻重给予警告、
限期改进、停工或者停业整
顿、吊销核安全许可证件

国家核安全局
《核电厂核事故应
急管理条例》实施细
则之一《核电厂
营运单位的应急准
备和应急响应》
九、环境影响评价和“三同时”管理类

268
建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件,擅自开工建设

责令停止建设,限期补办手
续;逾期不补办手续的,可
以处五万元以上二十万元以
下的罚款

有权审批该项目环境影
响评价文件的环境保护
行政主管部门

《环境影响评价法》
第三十一条
建设项目的性质、规模、地点、采用的生产工艺或者防治污染、
防治生态破坏的措施发生重大变动,未重新报批环境影响评价
文件,擅自开工建设
建设项目的环境影响评价文件自批准之日起超过五年方决定开
工建设,未报请重新审核,擅自开工建设

269
建设项目环境影响评价文件未经批准或者未经原审批部门重新
审核同意,建设单位擅自开工建设
责令停止建设,可以处五万元
以上二十万元以下的罚款

270

接受委托为建设项目环境影响评价提供技术服务的机构在环境
影响评价工作中不负责任或者弄虚作假,致使环境影响评价文
件失实
降低资质等级或者吊销资质
证书,并处所收费用一倍以
上三倍以下的罚款;对主持
该环境影响评价文件的环境
影响评价工程师注销登记

授予环境影响评价资
质的环境保护行政主
管部门
《环境影响评价
法》第三十三条,
《建设项目环境影
响评价资质管理办
法》第三十五条


  

序号

  违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

271

试生产建设项目配套建设的环境保护设施未与主体工程同时投  
入试运行

责令限期改正;逾期不改正
的,责令停止试生产,可以
处5万元以下的罚款
审批该建设项目环境影
响报告书、环境影响报
告表或者环境影响登记
表的环境保护行政主管
部门

《建设项目环境保护
管理条例》第二十六条

272

建设项目投入试生产超过3个月,建设单位未申请环境保护设  
施竣工验收
责令限期办理环境保护设施
竣工验收手续;逾期未办理
的,责令停止试生产,可以
处5万元以下的罚款
审批该建设项目环境影
响报告书、环境影响报
告表或者环境影响登记
表的环境保护行政主管
部门

《建设项目环境保护
管理条例》第二十七条

273

建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者  
经验收不合格,主体工程正式投入生产或者使用        

责令停止生产或者使用,可
以处10万元以下的罚款
审批该建设项目环境影
响报告书、环境影响报
告表或者环境影响登记
表的环境保护行政主管
部门

《建设项目环境保护
管理条例》第二十八条

274
申请评价资质的机构隐瞒有关情况或者提供虚假资料申请评价 
 资质
不予受理或者不予评价资质,
并给予警告,申请机构一年内
不得再次申请评价资质
原国家环境保护总

《建设项目环境影
响评价资质管理办
法》第三十六条

275
不按规定接受抽查、考核或在抽查、考核中隐瞒有关情况、提  
供虚假材料

视情节轻重,分别给予警告、
通报批评、责令限期整改3
至12个月、缩减评价范围、
降低资质等级或者取消评价
资质。限期整改期间不得承
担环境影响评价工作

原国家环境保护总局

《建设项目环境影响
评价资质管理办法》
第三十七条

276
不按规定填报或虚报“建设项目环境影响评价机构年度业绩报  
告表”
277
未按本办法第二十一条至第二十六条的要求承担环境影响评价 
工作


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

278

评价机构的经济类型、法定代表人、工作场所和环境影响评价
专职技术人员等基本情况发生变化,未及时报国家环境保护总
局备案
视情节轻重,分别给予警告、
通报批评、责令限期整改3
至12个月、缩减评价范围、
降低资质等级或者取消评价
资质。限期整改期间不得承
担环境影响评价工作

原国家环境保护总局

《建设项目环境影响
评价资质管理办法》
第三十七条

279
评价机构主持完成的环境影响报告书或环境影响报告表质量较
差,建设项目工程分析出现较大失误

视情节轻重,分别给予警告、
通报批评、责令限期整改3
至12个月、缩减评价范围或
者降低资质等级。评价机构
在限期整改期间,不得承担
环境影响评价工作

原国家环境保护总局

《建设项目环境影响
评价资质管理办法》
第三十八条

280
评价机构主持完成的环境影响报告书或环境影响报告表质量较
差,环境现状描述不清或环境现状监测数据选用有明显错误

281
评价机构主持完成的环境影响报告书或环境影响报告表质量较差,
环境影响识别和评价因子筛选存在较大疏漏
282
评价机构主持完成的环境影响报告书或环境影响报告表质量较
差,环境标准适用错误

283
评价机构主持完成的环境影响报告书或环境影响报告表质量较
差,环境影响预测与评价方法不正确

284
评价机构主持完成的环境影响报告书或环境影响报告表质量较
差,环境影响评价内容不全面、达不到相关技术要求或不足以
支持环境影响评价结论

285
评价机构主持完成的环境影响报告书或环境影响报告表质量较
差,所提出的环境保护措施建议不充分、不合理或不可行

286
评价机构主持完成的环境影响报告书或环境影响报告表质量较
差,环境影响评价结论不明确


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

287
规划环境影响评价技术机构弄虚作假或者有失职行为,造成环
境影响评价文件严重失实的
予以通报,处所收费用1倍
以上3倍以下的罚款
国务院环境保护主管
部门
《规划环境影响评
价条例》第三十四条
十、排污费管理类

288

排污者未按照规定缴纳排污费
依据职权责令限期缴纳;逾
期拒不缴纳的,处应缴纳排
污费数额1倍以上3倍以下
的罚款,并报经政府批准,
责令停产停业整顿

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《排污费征收使用管
理条例》第二十一条

289

排污者以欺骗手段骗取批准减缴、免缴或者缓缴排污费
依据职权责令限期补缴应当
缴纳的排污费,并处所骗取批
准减缴、免缴或者缓缴排污费
数额1倍以上3倍以下的罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《排污费征收使用管
理条例》第二十二条

290

环境保护专项资金使用者不按照批准的用途使用环境保护专项
资金
依据职权责令限期改正;逾
期不改正的,10年内不得申
请使用环境保护专项资金,
并处挪用资金数额1倍以上
3倍以下的罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《排污费征收使用管
理条例》第二十三条
十一、清洁生产类

291
使用有毒、有害原料进行生产或者在生产中排放有毒、有害物
质的企业,不实施清洁生产审核或者虽经审核但不如实报告审
核结果
责令限期改正;拒不改正的,
处以十万元以下的罚款
县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门
《清洁生产促进法》
第四十条

292
列入污染严重企业名单的企业不公布或者未按规定要求公布污
染物排放情况
由县级以上地方人民政府环
境保护行政主管部门公布,
可以并处十万元罚款

县级以上地方人民政府
环境保护行政主管部门

《清洁生产促进法》
第四十一条


  

序号

  违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据
十二、监测与自动监控管理类

293
现有排污单位未按规定的期限完成安装自动监控设备及其配套  
设施
责令限期改正,并可处1
万元以下罚款

县级以上环境保护部门
《污染源自动监控
管理办法》第十六条
十三、环境污染治理设施运营资质许可管理类

294

未获得资质证书的单位从事环境污染治理设施运营活动     
责令停止违法行为,并处2
万元以上3万元以下罚款

县级以上环境保护部门
《环境污染治理设
施运营资质许可管
理办法》第二十五条

295

不按照资质证书的规定从事环境污染治理设施运营活动     
责令改正,可以处1万元以
上3万元以下罚款

县级以上环境保护部门
《环境污染治理设
施运营资质许可管
理办法》第二十七条

296
持证单位提交《环境污染治理设施运营情况年度报告表》时弄  
虚作假
省级环境保护部门责令改
正,可以处2万元以下罚款

省级环境保护部门
《环境污染治理设
施运营资质许可管
理办法》第二十九条

297

伪造、变造、转让资质证书
责令改正,可以并处1万元
以上3万元以下罚款

县级以上环境保护部门
《环境污染治理设
施运营资质许可管
理办法》第三十条
十四、生态保护类

298

单位和个人在自然保护区进行砍伐、放牧、狩猎、捕捞、采药、 
开垦、烧荒、开矿、采石、挖沙等活动            
没收违法所得,责令停止违
法行为,限期恢复原状或者
采取其他补救措施;对自然
保护区造成破坏的,可以处
以300元以上10,000元以下
的罚款

县级以上人民政府有
关自然保护区行政主
管部门

《自然保护区条例》
第三十五条


  

序号

违 法 行 为
行政处罚(黑体标出)
及相关命令和措施
法条规定的
实施机关
法律、行政法规和
部门规章依据

299
自然保护区管理机构拒绝环境保护行政主管部门监督检查或者
在被检查时弄虚作假

300元以上3000元以下的罚款
县级以上人民政府环境
保护行政主管部门
《自然保护区条例》
第三十六条

300
未采取有效措施,致使储存的畜禽废渣渗漏、散落、溢流、雨
水淋失、散发恶臭气味等对周围环境造成污染和危害

责令停止违法行为,限期改
正,并处以1000元以上3万
元以下罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《畜禽养殖污染防治
管理办法》第十八条
301
向水体或其他环境倾倒、排放畜禽废渣和污水

302
未建立实验室污染防治管理的规章制度,或者未设置专(兼)
职人员

责令限期改正,给予警告;
逾期不改正的,处1000元以
下罚款

县级以上人民政府环境
保护行政主管部门

《病原微生物实验
室生物安全环境管
理办法》第二十一条

303

未对产生的危险废物进行登记或者未保存登记资料
304
未制定环境污染应急预案

附件二:
主要环境违法行为行政处罚自由裁量权细化参考指南

  说明:
  1.此为参考指南,用以指导地方行政处罚自由裁量权标准的细化工作。
  1 本指南选择了日常执法常见且裁量幅度较大的7类24项主要环境违法行为。
  2 对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目的类型,适用《建设项目环境影响评价文件分级审批规定》(环境保护部令第5号)和《建设项目环境影响评价分类管理名录》(环境保护部令第2号)的规定。
  3 本表“环境敏感区”、“重点行业”、“特殊时期”等因素,各地可根据本地方的实际情况予以认定。
  4 “以上”、“以下”均包括本数。
序号 处 罚 依 据 综合裁量的考虑因素 违法程度分级示例
一、违反环境影响评价制度类
1 《环境影响评价法》第三十一条建设单位未依法报批建设项目环境影响评价文件,或者未依照本法第二十四条的规定重新报批或者报请重新审核环境影响评价文件,擅自开工建设的,……责令停止建设,限期补办手续;逾期不补办手续的,可以处五万元以上二十万元以下的罚款…… 建设项目环境影响评价文件未经批准或者未 一、主要考虑因素 1.环评审批类别; 2. 建设项目类型(对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目,按对应处罚幅度细化标准的上限处罚); 3.主体工程建设、投产进度; 4.已经造成的环境影响; 5.投诉、举报、信访情况。 (1) 登记表类 A.已停止建设的

序号 处 罚 依 据 综合裁量的考虑因素 违法程度分级示例
1 经原审批部门重新审核同意,建设单位擅自开工建设的,…… 可以处五万元以上二十万元以下的罚款…… 二、一般考虑因素 6.项目规模; 7.违反环评制度的历史情况; 8.配合案件调查情况; 9.改正违法行为情况; 10.违法行为的持续时间。 (1) 登记表类 B.未停止建设或者主体工程已建成的
C. 主体工程已投入试生产、生产或使用
(2) 报告表类 A.已停止建设的
B.未停止建设或者主体工程已建成的
C.主体工程已投入试生产、生产或使用的
(3) 报告书类 A.已停止建设的
B.未停止建设或者主体工程已建成的
C.主体工程已投入试生产、生产或使用的
2 《海洋环境保护法》第八十条 未持有经审核和批准的环境影响报告书,兴建海岸工程建设项目的,……并处五万元以上二十万元以下的罚款…… (1)主体工程已开工但未建成的
(2)主体工程已建成的
(3)主体工程已投入试生产、生产或使用的
二、违反建设项目“三同时”制度类
3 《水污染防治法》第七十一条 建设项目的水污染防治设施未建成、未经验收或者验收不合格,主体工程即投入生产或者使用的,……处五万元以上五十万元以下的罚款。 一、主要考虑因素 1.环评审批类别; 2. 建设项目的类型(对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目,按对应处罚幅度细化标准的上限处罚); 3.污染防治设施建设、验收进度; 4.已经造成的环境影响; 5.投诉、举报、信访情况。 (1) 登记表类 A.水污染防治设施已建成但未经验收或验收不合格的

序号 处 罚 依 据 综合裁量的考虑因素 违法程度分级示例
(1) 登记表类 B.水污染防治设施已动工建设尚未建成的
C.水污染防治设施尚未建设的
《水污染防治法》第七十一条 建设项目的 二、一般考虑因素 6.项目规模; A.水污染防治设施已建成但未经验收或验收不合格的
3 水污染防治设施未建成、未经验收或者验收不合格,主体工程即投入生产或者使用的,……处五万元以上五十万元以下的罚款。 7.违反“三同时”制度的历史情况; 8.配合案件调查情况; 9.改正违法行为情况; 10.违法行为的持续时间。 (2) 报告表类 B.水污染防治设施已动工建设尚未建成的
C.水污染防治设施尚未建设的
D.水污染防治设施尚未建设,并造成环境污染或者引发投诉、信访的
(3) 报告书类 A.水污染防治设施已建成但未经验收或验收不合格的
B.水污染防治设施已动工建设尚未建成的
C.水污染防治设施尚未建设的
D.水污染防治设施尚未建设,并且水污染物排放超标或引发投诉、举报、信访的

序号 处 罚 依 据 综合裁量的考虑因素 违法程度分级示例
《海洋环境保护法》第八十一条 海岸工程建设项目未建成环境保护设施,或者环境保护设 (1)环境保护设施(或污染防治设施,下同)已建成但未经验收或验收不合格
施未达到规定要求即投入生产、使用的,…… 并处二万元以上十万元以下的罚款。 (2)环境保护设施已动工建设尚未建成的
4 《大气污染防治法》第四十七条建设项目 (3)环境保护设施尚未建设的
的大气污染防治设施没有建成或者没有达到国家有关建设项目环境保护管理的规定的要求,投入生产或者使用的,……可以并处一万元以上十万元以下罚款。 一、主要考虑因素 1.环评审批类别; (4)环境保护设施尚未建设,并且污染物排放超标或引发投诉、举报、信访的
2. 建设项目的类型(对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目,按对 (1) 登记 A. 环保设施已建成但未经验收或验收不合格的
应处罚幅度细化标准的上限处罚); 3.污染防治设施建设、验收进度; 表类 B.环保设施已动工建设尚未建成的
4.已经造成的环境影响; C.环保设施尚未建设的
《固体废物污染环境防治法》第六十九条建设项目需要配套建设的固体废物污染环 5.投诉、举报、信访情况。 二、一般考虑因素 A. 环保设施已建成但未经验收或验收不合格的
境防治设施未建成、未经验收或者验收不合格,主体工程即投入生产或者使用的,…… 6.项目规模; (2) 报告 B.环保设施已动工建设尚未建成的
5 可以并处十万元以下的罚款。 《建设项目环境保护管理条例》第二十八条建设项目需要配套建设的环境保护设施未建成、未经验收或者经验收不合格,主体工程正式投入生产或者使用的,……可以处10万元以下的罚款。 7.违反“三同时”制度的历史情况; 8.配合案件调查情况; 9.改正违法行为情况; 10.违法行为的持续时间。 表类 C.环保设施尚未建设的
D.环保设施尚未建设,并造成环境污染或引发投诉、举报、信访的
(3) 报告书类 A. 环保设施已建成但未经验收或验收不合格的
B.环保设施已动工建设尚未建成的
C.环保设施尚未建设的
D.环境保护设施尚未建设,并造成环境污染或引发投诉、举报、信访的

序号 处 罚 依 据 综合裁量的考虑因素 违法程度分级示例
三、不正常使用或者擅自拆除、闲置污染处理设施类
6 《水污染防治法》第七十三条 不正常使用水污染物处理设施,或者未经环境保护主管部门批准拆除、闲置水污染物处理设施的,……处应缴纳排污费数额一倍以上三倍以下的罚款。 一、主要考虑因素 1.环评审批类别; 2.建设项目类型; 3. 不正常使用或者擅自拆除、闲置污染处理设施的历史情况; 4.已经造成的环境影响; 5.违法行为的持续时间; 6.投诉、举报、信访情况。 二、一般考虑因素 7.配合案件调查情况; 8.改正违法行为的情况。 (1)登记表类
(2)报告表类
(3)报告书类;污水处理厂;对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目;水污染物超标排放的;造成环境污染的;引发投诉、举报、信访的;第二次及以上的同种违法行为
7 《大气污染防治法》第四十六条…… (三)排污单位不正常使用大气污染物处理设施,或者未经环境保护行政主管部门批准,擅自拆除、闲置大气污染物处理设施的……给予警告或者处以五万元以下罚款 (1)登记表类
(2)报告表类
(3)报告书类;对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目;大气污染物超标排放的;造成环境污染的;引发投诉、举报、信访的;第二次及以上的同种违法行为
8 《固体废物污染环境防治法》第六十八条 (四)擅自关闭、闲置或者拆除工业固体废物污染环境防治设施、场所的;……处一万元以上十万元以下的罚款。 (1)登记表类
(2)报告表类
(3)报告书类;工业固体废物集中处置单位;对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目;造成环境污染的;引发投诉、举报、信访的;第二次及以上的同种违法行为

序号 处 罚 依 据 综合裁量的考虑因素 违法程度分级示例
9 《固体废物污染环境防治法》第七十五条 (三)擅自关闭、闲置或者拆除危险废物集中处置设施、场所的;……处二万元以上二十万元以下的罚款。 一、主要考虑因素 1.环评审批类别; 2.建设项目类型; 3. 不正常使用或者擅自拆除、闲置污染处理设施的历史情况; 4.已经造成的环境影响; 5.违法行为的持续时间; 6.投诉、举报、信访情况。 二、一般考虑因素 7.配合案件调查情况; 8.改正违法行为的情况。 (1)登记表类
(2)报告表类
(3)报告书类;危险废物集中处置单位;对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目;造成环境污染的;引发投诉、举报、信访的;第二次及以上的同种违法行为
10 《海洋环境保护法》第七十八条擅自拆除、闲置环境保护设施的,……并处一万元以上十万元以下的罚款。 (1)登记表类
(2)报告表类
(3)报告书类;对环境可能造成重大影响的建设项目和污染较重的建设项目;超标排放的;造成环境污染的;引发投诉、举报、信访的;第二次及以上的同种违法行为
四、违反排污口设置规定类
11 《水污染防治法》第七十五条第二款 违反法律、行政法规和国务院环境保护主管部门的规定设置排污口或者私设暗管的,由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期拆除,处二万元以上十万元以下的罚款; 逾期不拆除的,强制拆除,所需费用由违法者承担,处十万元以上五十万元以下的罚款;…… 一、主要考虑因素 1. 污染物排放情况(是否排放、是否达标、排放量); 2.所处位置的环境敏感程度; 3.已经造成的环境影响; 4.投诉、举报、信访情况; 5.违反排污口设置规定的历史情况。 违反规定设置排污口或私设暗管的 (1)尚未排放水污染物的

序号 处 罚 依 据 综合裁量的考虑因素 违法程度分级示例
11 《水污染防治法》第七十五条第二款 违反法律、行政法规和国务院环境保护主管部门的规定设置排污口或者私设暗管的,由县级以上地方人民政府环境保护主管部门责令限期拆除,处二万元以上十万元以下的罚款; 逾期不拆除的,强制拆除,所需费用由违法者承担,处十万元以上五十万元以下的罚款;…… 二、一般考虑因素6.企业规模; 7.配合案件调查情况; 8.改正违法行为情况; 9.违法行为的持续时间。 违反规定设置排污口或私设暗管的 (2)达标排放水污染物
(3) 超标排放水污染物的;造成环境污染;引发投诉、举报、信访的;环境敏感区内;重点行业;特殊时期;第二次及以上的同种违法行为
逾期不拆除的 (1)尚未排放水污染物的
(2)达标排放水污染物
(3) 超标排放水污染物的;造成环境污染;引发投诉、举报、信访的;环境敏感区内;重点行业;特殊时期;第二次及以上的同种违法行为
五、在禁止建设区域内违法建设类
12 《水污染防治法》第八十一条 有下列行为之一的,……处十万元以上五十万元以下的罚款; (一)在饮用水水源一级保护区内新建、改建、扩建与供水设施和保护水源无关的建设项目的; (二)在饮用水水源二级保护区内新建、改建、扩建排放污染物的建设项目的; (三)在饮用水水源准保护区内新建、扩建对水体污染严重的建设项目,或者改建建设项目增加排污量的。 在饮用水水源一级保护区内从事网箱养殖或者组织进行旅游、垂钓或者其他可能污染饮用水水体的活动的,……处二万元以上十万元以下的罚款。 一、主要考虑因素 1. 环评审批类型;2.项目规模; 3.所处位置的环境敏感程度; 4.同种违法的历史情况; 5.已经造成的环境影响; 6.投诉、举报、信访情况。 二、一般考虑因素 7.配合案件调查情况; 8.改正违法行为情况。 第一款 (1)登记表类
(2)报告表类
(3) 报告书类;环境敏感区;重点行业;特殊时期;造成环境污染; 引发投诉、举报、信访;第二次及以上的同种违法行为
第二款 (1)第一次被处罚的
(2 )第二次及以上被处罚的

序号 处 罚 依 据 综合裁量的考虑因素 违法程度分级示例
13 《固体废物污染环境防治法》第六十八条 …… (五)在自然保护区、风景名胜区、饮用水水源保护区、基本农田保护区和其他需要特别保护的区域内,建设工业固体废物集中贮存、处置的设施、场所和生活垃圾填埋场;……处一万元以上十万元以下的罚款。 一、主要考虑因素 1. 固体废物集中贮存、处置的设施、场所和生活垃圾填埋场的规模;2.已经造成的环境影响; 3.同种违法的历史情况; 4.投诉、举报、信访情况。 二、一般考虑因素 5.配合案件调查情况; 6.改正违法行为情况。 (1) 贮存、处置或填埋能力为1000 立方米以下的
(2)贮存、处置或填埋能力为1000 立方米以上10000 立方米以下的
(3)贮存、处置或填埋能力为10000 立方米以上的; 造成环境污染的;引发投诉、举报、信访;第二次及以上的同种违法行为
六、违反排污申报登记规定类
14 《水污染防治法》第七十二条 拒报或者谎报国务院环境保护主管部门规定的有关水污染物排放申报登记事项,逾期不改正的,处一万元以上十万元以下的罚款。 《大气污染防治法》第四十六条拒报或者谎报国务院环境保护行政主管部门规定的有关污染物排放申报事项的,给予警告或者处以五万元以下罚款。 《固体废物污染环境防治法》第六十八条不按照国家规定申报登记工业固体废物,或者在申报登记时弄虚作假的,处五千元以上五万元以下的罚款;第七十五条:不按照国家规定申报登记工业固体废物,或者在申报登记时弄虚作假的,处一万元以上十万元以下的罚款。 《海洋环境保护法》第七十四条:不按规定申报,甚至拒报污染物排放有关事项,或者在申报登记时弄虚作假的,处二万元以下的罚款。 一、主要考虑因素 1.同种违法的历史情况; 2.改正违法行为的情况; 3.单位规模。 二、一般考虑因素 4.配合案件调查情况。 (1)第一次被处罚的
(2)第二次被处罚的

序号 处 罚 依 据 综合裁量的考虑因素 违法程度分级示例
七、违反现场检查规定类
15 《水污染防治法》第七十条 拒绝环境保护部门现场检查,或者在接受监督检查时弄虚作假的,处一万元以上十万元以下的罚款。《大气污染防治法》第四十六条拒绝环境保护行政主管部门现场检查或者在被检查时弄虚作假的,给予警告或者处以五万元以下罚款。 《固体废物污染环境防治法》第七十条 拒绝县级以上人民政府环境保护行政主管部门现场检查,责令限期改正;拒不改正或者在检查时弄虚作假的,处二千元以上二万元以下的罚款。 《海洋环境保护法》第七十五条拒绝现场检查,或者在被检查时弄虚作假的,予以警告,并处二万元以下的罚款。 一、主要考虑因素 1.同种违法的历史情况; 2.改正违法行为的情况; 3.单位规模。 二、一般考虑因素 4.配合案件调查情况。 (1)第一次被处罚的
(2)第二次及以上被处罚的

附件三 :
关于规范行使环境监察执法
自由裁量权的指导意见

  为学习实践科学发展观,贯彻落实国务院《全面推进依法行政实施纲要》、《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》的要求,规范环境监察执法自由裁量权的行使,提高依法行政水平,提高行政执法效能,从源头预防腐败,现提出如下指导意见:
  一、行使环境监察执法自由裁量权的基本原则
  1 合法原则。行使环境监察执法自由裁量权,应当由环保部门及其委托的环境监察机构,或者法律、法规授权的环境监察机构,在法律、法规、规章确定的裁量条件、种类、范围、幅度内行使。
  2 合理原则。行使环境监察执法自由裁量权,应当符合立法目的,充分考虑、全面衡量地区经济社会发展状况、执法对象情况、危害后果等相关因素,所采取的措施和手段应当必要、适当。
  3 公平公正原则。行使环境监察执法自由裁量权,应当平等对待行政管理相对人,对做出具体行政行为所依据的事实、性质、情节、后果等因素充分考虑,对事实、性质、情节、后果相同的情况应当给予相同的处理。
  4 公开原则。行使环境监察执法自由裁量权,应当向社会公开裁量标准,向当事人公开裁量所基于的事实、理由、依据等内容。
  二、行使环境监察执法自由裁量权的具体要求
  1.严格执行裁量标准
  各级环境监察机构要根据有关法律、法规和规章的规定,结合本地区经济社会发展状况、环境问题特点等实际情况,配合做好行政处罚等自由裁量幅度条款的细化、量化和规范工作,协助制定有关环境监察执法自由裁量权的裁量标准。
  所属环保部门已经制定裁量标准的,各级环境监察机构要严格遵照执行。
  2.严格遵守执法程序
  各级环境监察机构实施行政监察执法自由裁量行为,必须严格遵守法律、法规和规章规定的有关现场检查、排污申报登记、排污费征收、限期治理、执法后督察、挂牌督办和行政处罚等程序。凡法律、法规和规章要求举行听证的,必须依法组织听证,并充分考虑听证意见。
  3.健全规范配套制度
  --裁量公开制度。在办公场所或利用政府网站等载体公示裁量标准。执法时告知当事人裁量所根据的事实、理由、依据,除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私以外,允许当事人查阅。
  --执法职能分离制度。将环境监察执法的调查、审核、决定、执行等执法职能进行相对分离,使执法权力分段行使,执法人员相互监督,逐步建立既相互协调、又相互制约的权力运行机制。
  --执法回避制度。环境监察执法人员与其所管理事项或者当事人有直接利害关系、可能影响公平公正处理的,不得参与相关案件的调查和处理。
  --执法记录制度。对立案、调查、审查、决定、执行程序以及执法时间、地点、对象、事实、结果等做出详细记录,使执法过程有案可查。
  --重大或复杂裁量事项集体会办制度。对涉及自由裁量的重大或者复杂事项,环境监察机构负责人应当集体讨论,共同研究后作出决定。视情况可组织专家进行评议,提出专家建议供决策参考。
  --自由裁量说明制度。环境监察执法人员应当充分听取当事人的陈述、申辩,对当事人的申辩意见是否采纳及理由、处理决定中从重、从轻、减轻的理由予以说明。
  --执法时限制度。对法律、法规和规章明确规定的执法时限,各级环境监察机构应当严格执行;对未明确规定具体时限的,应当尽快办理,并可通过制定裁量标准等形式予以明确。
  --案卷评查制度。环境监察执法过程中形成的现场检查记录、证据材料、执法文书等应当立卷归档。环境监察机构可以结合工作实际,组织环境监察执法案卷评查,将案卷质量高低作为衡量执法水平的重要依据。
  --执法统计制度。对本机构环境监察执法状况进行全面、及时、准确的统计,认真分析执法统计信息,加强对信息的分析处理,注重分析成果的应用。
  --裁量判例制度。环境监察机构可以结合工作实践,组织对各类典型或者重大、复杂的裁量事项进行评议,为环境监察执法自由裁量权的行使提供参照案例。
  --裁量标准执行后评估制度。根据社会经济发展状况、法律法规变更情况及执法实际情况,环境监察机构可以及时提出修订裁量标准的意见和建议。
  三、规范行使环境监察执法自由裁量权的保障措施
  1.加强对环境监察人员的培训
  加强对环境监察人员法律知识和职业道德的教育培训,树立正确的权力观和服务意识,全面掌握和熟练运用法律、法规和规章,明确自身在环境监察执法自由裁量方面的职责、权限和违法责任,提高环境监察执法行为的合法性和合理性。
  2.加强对行使环境监察执法自由裁量权的监督
  加强内部监督。违反环境监察执法自由裁量行为规范、滥用环境监察执法自由裁量权、侵害公民、法人和其他组织合法权益的,各级环境监察机构应当主动纠正,并依法追究相关人员的责任。
  接受外部监督。自觉接受本机关法制部门和纪检、监察部门的监督,接受行政复议层级监督,接受人民法院司法监督,接受人大的法律监督和政协的民主监督,接受公众监督。

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