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行贿罪 编辑词条

基本释义

行贿罪

是指为谋取不正当利益,给国家工作人员以财物(含在经济往来中,违反国家规定,给予国家工作人员以财物,数额较大,或者违反国家规定,给予国家工作人员以各种名义的回扣费、手续费)的行为。

编辑本段

词条详解

一、行贿罪刑法条文

第三百八十九条 为谋取不正当利益,给予国家工作人员以财物的,是行贿罪。 在经济往来中,违反国家规定,给予国家工作人员以财物,数额较大的,或者违反国家规定,给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的,以行贿论处。因被勒索给予国家工作人员以财物,没有获得不正当利益的,不是行贿。

第三百九十条 对犯行贿罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役因行贿谋取不正当利益,情节严重的,或者使国家利益遭受重大损失的,处五年以上十年以下有期徒刑;情节特别严重的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,可以井处没收财产。行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的,可以减轻处罚或者免 除处罚。

二、行贿罪构成要件

1 客体要件

本罪的客体是复杂客体。其中,主要客体是国家工作人员职务的廉洁性;次要客体是国家经济管理的正常活动。另外,行贿罪的犯罪对象是财物。这里所说的财物,与受贿罪中的财物相同。

2、主体要件

本罪的主体是一般主体。

3、主观要件

本罪在主观方面表现为直接故意。即明知自己的行为是收买国家工作人员以及其他依法从事公务的人员利用职务上的便利关自己谋取不正当的利益而实施这种行为,意图谋取不正当利益。

行贿的目的,在于使国家工作人员或其他从事公务的人员利用其职务上的便利为自己谋取不正当利益。不正当利益是针对正当利益而言的,是指根据法律、行政法规及有关政策规定不应当得到的利益,包括非法利益。例如:行贿人为了走私而行贿于海关人员;为了生产、销售伪劣产品而行贿于工商人员、技术监督人员;明知自己或者他人不符合升学、招工、提职、农转非的条件而行贿于有关人员;为了减、免税而行贿于税务人员等。为谋取不正当利益是构成行贿罪的必要条件。给予国家工作人员财物的情况比较复杂,有的人根据法律、政策符合条件,有资格,也应当得到某种正当利益,如招工、晋升、分房、办理某种手续等,但由于社会上存在着不正之风,一些人不给钱不办事,问题长期得不到解决,不得已送钱送物。这种情况的出现,主要责任在受贿方。对方有这种行为的可以批评教育,但这一行为不构成行贿罪。这样规定,有利于区分罪与非罪的界限,避免打击面过宽。为谋取不正当利益是构成行贿罪的必要条件,行为人若不是为了不正当利益而行贿。则不构成行贿罪。

4、客观要件

本罪的客观方面表现为为谋取不正当利益,给予国家工作人员以财物,或者在经济往来中,给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的行为。上述行为须达到一定界限才能构成犯罪。

根据1999年9月16日最高人民检察院发市施行的《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定》(试行)的规定,涉嫌下列情形之一的,应予立案:

1、行贿数额在1万元以上的;

2、行贿数额不满1万元,但具有下列情形之一的:

(1)为谋取非法利益而行贿的;

(2)向3人以上行贿的;

(3)向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的;

(4)致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

因被勒索给予国家工作人员以财物,已获得不正当利益的,以行贿罪追究刑事责任。

三、行贿罪的立案标准

立案标准

具体分为对个人行贿罪、对单位行贿罪、单位行贿罪三种情况:

对个人行贿罪立案标准

对个人行贿涉嫌下列情节之一的,应予定罪:

(1)行贿数额在一万元以上的;

(2)行贿数额不满一万元,但具有下列情形之一的:①为谋取非法利益而行贿的;②向三人以上行贿的;③向党政领导、司法工作员、行政执法人员行贿的;④致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

对单位行贿罪立案标准

对单位行贿涉嫌下列情节之一的,应予定罪:

(1)个人行贿数额在十万元以上、单位行贿数额在二十万元以上的;

(2)个人行贿数额不满十万元、单位行贿数额在十万元以上不满二十万元,但具有下列情形之一的:①为谋取非法利益而行贿的;②向三个以上单位行贿的;③向党政机关、司法机关、行政执法机关行贿的;④致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

单位行贿罪立案标准

单位行贿涉嫌下列情节之一的,应予定罪:

(1)单位行贿数额在二十万元以上的;

(2)单位为谋取不正当利益而行贿,数额在十万元以上不满二十万元,但具有下列情形之一的:①为谋取非法利益而行贿的;②向三人以上行贿的;③向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的;④致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

四、行贿罪的处罚

根据第三百九十条规定,对行贿罪的处罚有以下情形:

1、对一般行贿罪,处五年以下有期徒刑或拘役;

2、因行贿谋取不正当利益,情节严重的,或者使国家利益遭受重大损失的,处五年以上十年以下有期徒刑;

3、情节恃别严重的,处十年以上有期徒刑或者无期徒刑,可以并处没收财产,

关于情节严重、情节特别严重的标准,法律未作具体规定。从司法实践的情况来看,应该从行贿数额、手段、次数、人数、后果、犯罪后的表现等方面进行考察。一般是指为谋取个人非法利益,一贯行贿,屡教不改的;为推销伪劣产品而行贿造成严重后果的;为签订假合同,骗取财物而行贿的;为骗取国家出口退税而行贿的;行贿手段或结果又牵连其他多种罪行的;用国家文物行贿或者用优抚、救济、扶贫、教育等专项特定款物行贿以及用党费、团费行贿的;行贿数额巨大或特别巨大,致使国家利益遭受重大或者特别重大损失的;在司法机关追诉时,拒不交待罪行,伪造、隐匿、毁灭证据,与受贿人订立攻守同盟的等等。

行贿人在被追诉前主动交待行贿行为的,可以减轻处罚或者免除处罚。这是对行贿人自首的特别规定。关于自首,本法第67条规定对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。鉴于贿赂犯罪具有很大的隐蔽性,取证难度较大而行贿与受贿又是对应的,密切联系在一起的,行贿人主动交待行贿行为实际上是对于受贿人的揭发检举,属于立功表现,因此,为了分化瓦解犯罪分子,严厉打击受贿犯罪,落实惩办与宽大相结合的政策,本条第2款款规定,行贿人在被追诉前主动交待贿赂行为的,可以减轻或者免除处罚。这是对行贿人自首的特别规定,是对我国自首制度的重要补充。

五、行贿罪司法解释

最高人民检察院《关于人民检察院直接受理立案侦查案件立案标准的规定(试行)》

199999 高检发释字〔1999〕2号) 一、贪污贿赂犯罪案件 (五)行贿案(第389条、第390条)

行贿罪是指为谋取不正当利益,给予国家工作人员以财物的行为。在经济往来中,违反国家规定,给予国家工作人员以财物,数额较大的,或者违反国家规定,给予国家工作人员以各种名义的回扣、手续费的,以行贿罪追究刑事责任。涉嫌下列情形之一的,应予立案:

1.行贿数额在1万元以上的;

2.行贿数额不满正万元,但具有下列情形之一的:

(1)为谋取非法利益而行贿的;

(2)向3人以上行贿的;

(3)向党政领导、司法工作人员、行政执法人员行贿的;

(4)致使国家或者社会利益遭受重大损失的。

因被勒索给予国家工作人员以财物,已获得不正当利益的,以行贿罪追究刑事责任。

最高人民法院、最高人民检察院《关于在办理受贿犯罪大要案的同时要严肃查处严重行贿犯罪分子的通知》(1999.3.4 高检会[1999]l号)

各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院,解放军军事法院、军事检察院:近一时期,各级人民法院、人民检察院依法严肃惩处了一批严重据受贿犯罪分子,取得了良好的社会效果。但是还有一些大肆拉拢、腐蚀国家工作人员的行贿犯罪分子却没有受到应有的法律追究,他们继续进行行贿犯罪,严重危害了党和国家的廉政建设。为依法严肃惩 处严重行贿犯罪,特作如下通知:

一、要充分认识严肃惩处行贿犯罪,对于全面落实党中央反腐败工作部署,把反腐败斗争引向深入,从源头上遏制和预防受贿犯罪的重要意义。各级人民法院、人民检察院要把严肃惩处行贿犯罪作为反 腐败斗争中的一项重要和紧迫的工作,在继续严肃惩处受贿犯罪分子的同时,对严重行贿犯罪分子,必须依法严肃惩处,坚决打击。

二、对于为谋取不正当利益而行贿,构成行贿罪、向单位行贿罪、单位行贿罪的,必须依法追究刑事责任。“谋取不正当利益”是指谋取违反法律、法规、国家政策和国务院各部门规章规定的利益,以及 要求国家工作人员或者有关单位提供违反法律、法规、国家政策和国务院各部门规章规定的帮助或者方便条件。对于向国家工作人员介绍贿赂,构成犯罪的案件,也要依法查处。

三、当前要特别注意依法严肃惩处下列严重行贿犯罪行为:

1.行贿数额巨大、多次行贿或者向多人行贿的;

2.向党政干部和司法工作人员行贿的;

3.为进行走私、偷税、骗税、骗汇、逃汇、非法买卖外汇等违法犯罪活动,向海关、工商、税务、外汇管理等行政执法机关工作人员行贿的;

4.为非法办理金融、证券业务,向银行等金融机构、证券管理机构工作人员行贿,致使国家利益遭受重大损失的;

5.为非法获取工程、项目的开发、承包、经营权,向有关主管部门及其主管领导行贿,致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的;

6.为制售假冒伪劣产品,向有关国家机关、国有单位及国家工作人员行贿,造成严重后果的;

7.其他情节严重的行贿犯罪行为。

四、在查处严重行贿、介绍贿赂犯罪案件中,既要坚持从严惩处的方针,又要注意体现政策。行贿人、介绍贿赂人具有刑法第三百九十条第二款、第三百九十二条第二款规定的在被追诉前主动交代行 贿、介绍贿赂犯罪情节的,依法分别可以减轻或者免除处罚;行贿人、介绍贿赂人在被追诉后如实交待行贿、介绍贿赂行为的,也可以酌情从轻处罚。

五、在依法严肃查处严重行贿、介绍贿赂犯罪案件中,要讲究斗争策略,注意工作方法。要把查处受贿犯罪大案要案同查处严重行贿、介绍贿赂犯罪案件有机地结合起来,通过打击行贿、介绍贿赂犯罪,促进受贿犯罪大案要案的查处工作,推动查办贪污贿赂案件工作的全面、深入开展。

六、各级人民法院、人民检察院要结合办理贿赂犯罪案件情况,认真总结经验、教训,找出存在的问题,提出切实可行的解决办法,以改变对严重行贿犯罪打击不力的状况。工作中遇到什么情况和问题,要及时报告最高人民法院、最高人民检察院。

六、行贿罪案例分析

大庆宏启抽油杆有限公司犯单位行贿罪,张国利犯受贿罪,张广财犯公司人员受贿罪,张建河、王国强、杨延恭犯行贿罪一案 黑 龙 江 省 大 庆 市 中 级 人 民 法 院 刑 事 判 决 书 (2003)庆刑>初字第2号 公诉机关黑龙江省大庆市人民检察院。

被告单位:大庆宏启抽油杆有限公司(中港合资)。地址:大庆市萨尔图区。法人代表:张国利委托代理人:王义斌辩护人雷国军,大庆达通律师事务所律师。

被告人张国利,男,1962年7月5日生于黑龙江省安达市,汉族,大专文化,系大庆宏启抽油杆有限公司董事长,住大庆市东风新村府明6号楼1-201室。2002年6月17日因受贿被刑事拘留,同年7月1日被逮捕,现押大庆市看守所。辩护人徐正平,大庆市四维律师事务所律师。被告人张广财,男,1949年7月14日生于山东省莱州市,汉族,高中文化,原系大庆宏启抽油杆有限公司副经理(港方代表),住大庆市让胡路区龙南高层5号楼13-3室。2002年6月25日因受贿被刑事拘留,同年7月2日被逮捕,现押大庆市看守所。辩护人华>勇,大庆市中胜律师事务所律师。被告人张建河,男,1971年2月25日生于河北省丰南市,汉族,小学文化,系河北省丰南市庆丰钢材有限公司经理,住丰南市胥各庄五街胥新路北大街301号。

2002年6月19日因行贿被刑事拘留,同年7月1日被逮捕,现押大庆市让胡路区看守所。辩护人袁畅,大庆市庆城律师事务所律师。辩护人佟伟,北京康达律师事务所律师。被告人王国强,男,1971年3月11日生于河北省吴桥县,汉族,初中文化,系天津市大港区港庆商贸有限公司经理,住天津市大港油田商贸公司。2002年6月20日因行贿被刑事拘留,同年7月1日被逮捕,现押于大庆市让胡路区看守所。

辩护人张坤、孙>明,哈尔滨日丰律师事务所律师。被告人杨延恭,男,1958年8月8日生于甘肃省皋兰县,汉族,大专文化,系扬州市邗江星海石油机械有限公司经理,住扬州市邗江区蒋王镇红旗东大街88号。2002年6月25日因行贿被刑事拘留,同年7月9日被逮捕,现押于大庆市让胡路区看守所。辩护人杨忠军,大庆市油城律师事务所律师。辩护人孙璞,黑龙江法汇律师事务所律师。大庆市人民检察院以庆检刑诉(2002)138号起诉书,指控被告大庆宏启抽油杆有限公司犯单位行贿罪,指控被告人张国利犯受贿罪,指控被告人张广财犯公司人员受贿罪,指控被告人张建河、王国强、杨延恭犯行贿罪一案,于2002年11月26日向本院提起公诉,本院依法组成合议庭,于2002年12月19日和2003年3月24日两次公开开庭审理了本案。大庆市人民检察院指派检察员刘志伟出庭支持公诉,被告人张国利、张广财、张建河、王国强、杨延恭、大庆宏启抽油杆有限公司代理人王义斌及辩护人雷国军、徐正平、华>勇、袁畅、佟伟、张坤、孙>明、杨忠军、孙璞到庭参加诉讼,本案现已审理终结。

 大庆市人民检察院指控,被告人张国利身为国家工作人员,利用职务之便,在为本单位采购原材料的过程中,收受他人贿赂,共计人民币1 710 000元,其行为构成受贿罪;大庆宏启抽油杆有限公司向国家工作人员行贿489 100元,其行为构成单位行贿罪,被告人张国利作为直接负责的责任人员,应承担相应的刑事责任;被告人张广财身为公司企业工作人员,利用职务之便,收受他人贿赂共计人民币240 000元,其行为构成公司、企业人员受贿罪;被告人张建河向国家工作人员行贿1 010 000元,其行为构成行贿罪;被告人王国强向国家工作人员行贿490 000元,其行为构成行贿罪;被告人杨延恭向国家工作人员行贿150 000元,其行为构成行贿罪,对以上各被告人和被告单位均应依法惩处。

五被告人对公诉机关的指控不作辩解。被告单位的辩护人认为,起诉指控被告大庆宏启抽油杆有限公司送给大庆采油四厂作业大队大队长等人的钱,不是谋取不正当利益而给国家工作人员以财物,也不是违反国家规定,给予国家工作人员以回扣、手续费,因此不构成犯罪。关于被告人张国利为了使单位少交电费,向采油一厂有关人员行贿,但此笔电费至今挂帐,并没有灭失,没有给国家造成损失,对被告单位应予从轻处罚。

 被告人张国利的辩护人认为,起诉指控张国利犯受贿罪定性不准,而应认定为公司企业人员受贿罪;关于单位行贿问题,被告人张国利主动交待,应认定为自首;被告人张国利主动揭发检举被告人张广财受贿问题,有立功表现;被告人张国利是偶犯,无前科劣迹,全部返赃,认罪态度好,应从轻处罚。被告人张广财的辩护人认为,张广财的行为适用《中华人民共和国刑法》第一百六十三条第二款。被告人张广财主观恶性小,给国家造成的损失小。被告人张广财有自首情节,且认罪态度好,有悔罪表现,应从轻处罚。

 被告人张建河的辩护人认为,对张建河的行为应适用《中华人民共和国刑法》第一百六十四条,张建河所在的公司提供的产品质量合格,价格合理,没有谋取不正当利益。且张建河有自首情节。被告人王国强的辩护人认为,王国强给张国利490 000元的好处费是在被勒索的情况下给的。王国强代表单位实施的支付好处费的行为不构成单位行贿罪,因为单位没有谋取不正当利益。被告人杨延恭的辩护人认为,杨延恭的行为不属个人行贿,而单位行贿的数额又不够立案标准,故杨延恭不构成犯罪。

经审理查明:

 (一)公司人员受贿 1999年5月到2001年11月,被告人张国利经大庆宏远经济开发公司(集体企业)任命,到大庆宏启抽油杆有限公司任总经理,后由大庆宏远经济开发公司推荐,董事会决定,张国利任大庆宏启抽油杆有限公司董事长。 1、1999年5月至2002年6月,被告人张国利在任大庆宏启抽油杆有限公司经理、董事长期间,河北省丰南市庆丰钢材有限公司经理、唐山市唐丰>钢厂销售员张建河,代表上述>家企业共销售给大庆宏启抽油杆有限公司钢材9 799.45吨和抽油杆、接箍408 753个。上述两家企业为达到多销售钢材和接箍的目的,向张国利承诺销售每吨钢材给张国利好处费50至100元、每个接箍给张国利好处费1至2元,张国利表示同意。张建河代表上述>家企业,自1999年8月至2002年5月先后14次送给张国利好处费人民币1 010 000元。张国利收下后据为己有。 2、1999年5月天津市大港区港庆贸易公司经理、河北沧州市享达物资回收中心销售员王国强,代表上述两家公司,为了使张国利在担任大庆宏启抽油杆有限公司经理后,继续购买上述两家公司的钢材和接箍,向张国利承诺销售每吨钢材给张国利50至100元、每个接箍1元钱的好处费,张国利表示同意。自1999年5月至2002年5月,上述两家公司共销售给大庆宏启抽油杆有限公司钢材13 198.426吨、接箍40 000个。被告人王国强代表上述两家公司自2000年8月至2002年4月先后9次送给张国利好处费人民币490 000元。被告人张国利收下后据为己有。 3、1999年底至2001年5月,江苏扬州邗江星海石油机械公司共向大庆宏启抽油杆有限公司销售接箍172778个,该公司经理杨延恭代表公司先后5次送给张国利好处费人民币150 000元。被告人张国利收下后据为己有。 4、1999年底,齐齐>尔市振兴石油机械制造有限公司经理杨华找到张国利,要为大庆宏启抽油杆有限公司加工接箍。杨华承诺每个接箍给张国利1元钱的好处费,张国利表示同意。自1999年底至2002年,该公司加工并销售给大庆宏启抽油杆有限公司接箍60 000个,杨华分三次共送给张国利好处费60 000元。被告人张国利收下后据为己有。被告人张国利共计收受贿赂1 710 000元,案发后全部被检察机关扣押。 5、1997年10月至1999年10月,被告人张广财在担任大庆宏启抽油杆有限公司副经理(港方代表)期间,负责采购和销售业务,在其采购钢材的过程中,先后10次收受被告人王国强送来的好处费210 000元、先后6次收受被告人张建河送来的好处费30 000元,总计240 000元被其据为己有。

 (二)单位行贿犯罪 1、2001年7月份,被告人张国利为了使大庆宏启抽油杆有限公司少交电费,找到大庆油田有限公司采油一厂能源大队电费收费班班长安平,又由安平找到宋文波、陈磊等人,利用改变微机参数等手段少收大庆宏启抽油杆有限公司电费425 790.72元。被告人张国利从本单位套取现金后,先后6次向安平行贿共计305 100万元(安平分给陈磊50 000元、宋文波30 000元、刘亚莉10 000元,其余赃款被安平占有。) 2、2000年底至2002年5月份,因大庆油田有限公司采油四厂作业大队一直大量使用大庆宏启抽油杆有限公司生产的抽油杆,被告人张国利为表示感谢,从本单位套取现金后,送给该大队大队长罗国棣人民币10 000元、器材站副站长石继瑜124 000元。 3、2000年6月至11月,被告人张国利为了使大庆油田有限公司采油九厂购买大庆宏启抽油杆有限公司生产的超强型抽油杆,先后三次向采油九厂总工程师张志超行贿50 000元。综上,被告人张国利作为公司人员共收受单位行贿款171万元。被告人张广财作为公司人员共收受单位行贿款共计240 000元。被告人张建河代表公司共向公司人员行贿1 040 000元。被告人王国强代表单位共向公司人员行贿700 000元。被告人杨延恭代表单位向公司人员行贿共计150000元。

上述犯罪事实有下列证据证实:1、有记帐单、银行凭证、工矿产品购销合同、企业法人营业执照。2、有大庆石油管理局物资装备总公司出具的关于大庆宏启抽油杆有限公司投资主体和大庆宏启抽油杆有限公司董事长人选的说明。3、有大庆宏启抽油杆有限公司出具的关于公司资金构成的说明。4、有大庆宏远经济开发公司出具的任命张国利为大庆宏启抽油杆有限公司总经理的说明和董事长委派书。5、企业法人年检报告书。6、河北省丰南市人民检察院出具的关于被告人张建河自首的证明。7、有香港启万投资公司出具的张广财任职确认函。8、有证人王汝玉、冯玉国、张金栋、何桂梅、李长城、安平、陈磊、宋文波、张志超等人的证言。9、有被告人张国利、张建河、张广财、王国强、杨延恭的供述。上述证据,经庭审质证,控辩双方均无异议,本院予以确认。本院认为,被告大庆宏启抽油杆有限公司为少交电费、多销产品向国家工作人员行贿,其行为构成单位行贿罪。被告人张国利身为公司董事长,作为直接负责的责任人员,应当承担刑事责任。被告张国利、张广财作为公司工作人员在经济往来中,违反国家规定收受回扣、好处费,其行为侵犯了公司、企业的正常管理活动和社会主义公平竞争的交易秩序,且受贿数额巨大,其行为构成公司人员受贿罪。被告人张建河、王国强代表单位向公司人员行贿,其行为侵犯了公司、企业正常的管理活动和社会主义公平竞争的交易秩序,且行贿数额巨大,其行为构成对公司人员行贿罪。

被告人张建河犯罪后到检察机关自首,应从轻处罚。被告人杨延恭代表单位向公司人员行贿,数额较大,其行为同样侵犯了公司、企业正常的管理活动和社会主义公平竞争的交易秩序,其行为构成对公司人员行贿罪。被告人张国利的辩护人辩护的张国利的行为属公司人员受贿的理由合理,予以采纳,其认为张国利揭发检举他人犯罪,有立功表现,与事实不符,不予采纳。被告人张建河、王国强、杨延恭的辩护人均认为三被告人的行为是代表单位行贿的,不应认定为个人行贿的理由合理,予以采纳。

为维护公司、企业正常的管理活动和社会主义公平竞争的交易秩序,打击此类犯罪,依据《中华人民共和国刑法》第三百九十三条、第一百六十三条第一款、第二款、第三十条、第三十一条、第一百六十四条第一款、第二款、第六十九条、第六十四条、第六十七条、第七十二条、第五十二条、第五十三条、第三十七条、第五十五条和《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条第一款之规定,判决如下: 被告大庆宏启抽油杆有限公司犯单位行贿罪,判处罚金人民币100 000元。被告人张国利犯公司人员受贿罪,判处有期徒刑十三年,剥夺政治权利二年;犯行贿罪,判处有期徒刑二年,决定执行有期徒刑十五年,剥夺政治权利二年。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。即自2002年6月17日起至2017年6月16日止)对被告人张国利收受的1 710 000元赃款,依法没收并上缴国库。被告人张广财犯公司人员受贿罪,判处有期徒刑五年。(刑期从判决执行之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。即自2002年6月25日起至2007年6月24日止)对被告人张广财收受的240 000元赃款,依法没收并上缴国库。

被告人张建河犯对公司人员行贿罪,判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金人民币30 000元。(缓刑考验期限自判决确定之日起计算,即自2003年4月16日起至2008年4月15日止)_ 被告人王国强犯对公司人员行贿罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,并处罚金人民币20000元。(缓刑考验期限自判决确定之日起计算,即自2003年4月16日起至2006年4月15日止)被告人杨延恭犯对公司人员行贿罪,免予刑事处罚。

如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或直接向黑龙江省高级人民法院提出上诉,书面上诉的,应提交上诉状正本一份,副本一份。

七、行贿罪案件辩护词推荐

周洪元涉嫌票据诈骗罪行贿罪辩护词

审判长、审判员:

受本案被告人周洪元的委托,并经北京中关律师事务所的指派,我依法担任周洪元的辩护人,现依据事实和法律发表如下辩护意见:

一、被告人周洪元不具备票据诈骗犯罪的主体资格

本案被告人周洪元用经承兑和保证的商业承兑汇票到银行办理贴现是正常、合法的民事票据法律行为,其所持有东龙集团出具的商业承兑汇票是真实的、有效的,并经贴现行查证属实,而且还提供了相应担保。其并不符合刑法194条关于明知是变造、伪造、作废的汇票、支票、本票而使用,也未触及冒用他人的汇票、本票、支票以及签发空头支票或者与其预留印鉴不符的支票骗取财物,更没有触及有关汇票、本票的出票人签发没有资金保证的汇票、本票或者在出票时作虚假记载骗取财物的相关规定。本案中周洪元的红大公司是商业承兑汇票的持票人、收款人,林凡勇的东龙集团是商业承兑汇票的出票人、最终债务人。所以本案被告周洪元不符合刑法194条关于票据诈骗犯罪主体的任何一项规定。因此,周洪元不具备票据诈骗罪的主体资格。

二、被告人周洪元不具备票据诈骗犯罪的主观要件

〈一〉、票据诈骗罪是目的犯,以非法占有为目的是该罪必备的主观构成要件

票据诈骗罪是从传统诈骗罪中分离出来的,作为以非法占有为行为特征的侵犯财产所有权的犯罪,主观上非法占有目的是该种犯罪的题中之意,非法占有目的是票据诈骗犯罪与票据民事纠纷的最本质区别。票据诈骗罪是目的犯,必须具备非法占有目的才可构成犯罪,这是系统解释论和目的解释论的当然结论,对此理论界和实务界已达成共识。2001年《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》中明确指出:“金融诈骗犯罪都是以非法占有为目的的犯罪。”因此,认定一个行为是否构成票据诈骗罪,必须首先考察其是否具有非法占有的目的。

〈二〉、非法占有不包括合法或非法占用

票据诈骗罪中的非法占有与民法上的不法占有意义不同,其侵犯了民法意义上所有权的四项基本权能,内涵是指行为人基于不法所有的意思,排除财物权利人的控制,对他人财物进行事实上的管领、使用、处分。非法占有与非法占用在客观上都表现为行为人事实上对他人财物的控制,但其故意因素有差别,非法占有是基于不法所有意图,不打算归还;而非法占用是基于临时借用目的,有归还的打算,而这也是诈骗型财产犯罪与挪用型财产犯罪最根本的区别,它反映了行为人的不同主观恶性和行为的不同客观危害。票据诈骗罪中的非法占有目的不包括合法或者非法占用。尽管票据诈骗罪是从传统诈骗罪中分离出来的,但其原有的根本特征并没有也不可能有所变化,侵犯财产所有关系作为票据诈骗罪侵害客体之一,是行为人出于不法占有意图实施骗取他人财物的行为而产生的结果,将非法占用纳入到票据诈骗罪目的中,混淆了刑事票据诈骗犯罪与民事票据骗借的界限。

本案被告周洪元共进行了两次贴现,其中第一次贴现款已经全额归还,第二次贴现款在到期前已经归还了部分,并就未归还的部分向贴现行出具了延期付款计划书,并得到贴现行的认可。周洪元与贴现行之间的票据贴现业务是正常的商业行为,客观上从两次贴现情况来看,周洪元均有归还行为,并在到期前对剩余部分做出了还款计划。从其行为上看也完全可以推断出其根本不具有非法占有银行资金的意图,否则在第一笔贴现款到手之后,周洪元完全没有必要费周折再次贴现予以归还。

票据诈骗罪首先要求行为人主观上要有非法占有的目的。票据诈骗罪是诈骗罪的特例,任何诈骗行为在主观上必须要有非法占有的目的,这是刑法理论界不争的观点,此观点也被最高法院认同。我们应当坚持主客观相一致的原则,避免单纯根据损失结果客观归罪,而应当根据案件具体情况具体分析,从其行为推导出其主观心态。

 

根据最高人民法院2001年1月21日下发《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》(法[2001]8号),对金融诈骗罪中认定“非法占有目的”作出的明确规定来看,周洪元的行为完全不符合非法占有的目的。

三、本案周洪元没有实施票据诈骗的客观行为

所谓票据诈骗罪,是指以非法占有为目的,进行金融票据诈骗活动,数额较大的行为。认定时应当注意本罪的犯罪方法是绝对法定的。除法条所列举的五种犯罪方法以外,其他行为不构成本罪。本案周洪元的行为只是将商业承兑汇票拿到贴现行进行正常贴现,根本没有实施法律所列举的犯罪行为。

四、本案没有对刑法所保护的客体造成任何侵害

票据诈骗罪侵害的客体是复杂客体,一方面它侵犯的是国家的金融管理制度,另一方面他还侵犯了公私财产所有权。本案中检察机关指控周洪元犯有票据诈骗罪,但却指不出周洪元骗了谁。票据诈骗案的受害者是东龙集团还是郑州工行,是瑞金农行还是红大公司,起诉书根本就没搞清楚。没有受害人怎么能认定刑事犯罪是否发生。本案周洪元的红大公司在与银行的票据行为中并没有任何违反金融管理法规之处,所以本案周洪元的行为并没有侵害国家的金融管理制度。同时周洪元也没有骗取任何公私的财物。

如果说本案存在票据诈骗,那么按照刑法194条第一款第五项的规定也应当是出票人出具没有资金保证的汇票,骗取财物,构成诈骗。本案的实质就变成东龙集团诈骗红大公司。的确检察机关也认定东龙集团的行为构成票据诈骗犯罪,按照这个理论红大公司就不是诈骗犯罪的主体而是被骗的对象。如果认定红大公司构成犯罪,则必须要搞清楚红大公司骗的是谁,如果说红大公司骗东龙集团,那就会出现东龙集团和红大公司共同诈骗东龙集团,最终出现东龙集团自己诈骗自己的悖论。

本案东龙集团和红大公司是商业合同关系的相对方,在票据关系中,东龙集团是出票人,红大公司是持票人,出票人如果构成票据诈骗罪,那么它只能是骗取持票人的财物。持票人如果构成犯罪只能是骗取其后手的对价。出票人和持票人在逻辑关系上不可能构成共犯。

五、本案并不能认为没有贸易背景

周洪元的公司与林凡勇的公司均是具有法人资格的民事主体,两家公司的贸易合同有两年的履行期限,合同有效期内任何时候履行都是合法的,不能以贴现时合同是否履行作为判断合同是否真实的标准。其实根据法律规定,出票人开出商业承兑汇票即表示合同已经开始履行,商业承兑汇票是一种法律许可的付款方式,单纯以是否发货作为合同是否开始履行是对合同法的常识错误性理解。

事实上,根据合同法的规定,合同双方当事人在合同签订后,经双方同意,可以变更或解除。这是法律赋予民事主体意思自治的权利。并没有法律规定合同签订后就一定不能变更或者解除。本案中即便双方有不履行合同的约定,那也是正常的、合法的双方意思表示。

六、本案并没有给国家造成巨大损失

红大公司和东龙集团的行为是企业之间的民事行为,也都是各自意思的真实表示,如果说任何一方有损失,那也只是正常的商业经营风险而已。不能说国有企业发生损失就一定要追究民营企业负责人的刑事责任。况且本案所谓损失只是主观感觉,并未最终出现。本案中郑州银行目前并未有损失,它的贴现款是由贵州银行出具了担保的,目前它已经向贵州银行提出了诉讼。需要特别指出的是在两次贴现中,郑州银行还在正常的贴现利息外强行多扣除了两次贴现利息,取得了丰厚的利润。再说贵州银行因为业务发展的需要,在企业根据其要求存入保证金的前提下,为商业承兑汇票出具保函也是其为了自身利益所为,况且贵州银行本身负有对企业审核之责,其损失一方面可以向贵州企业追偿,如果追偿得到,那么贵州银行同样不仅没有损失反而有利润,如果追偿不到那也只能说是其经营的风险。但是到目前为止这种风险并没有最终出现,因为贵州银行并未对相关的贵州企业采取诉讼等法律行动。

本案公安机关对被告人采取强制措施的时间是在合同约定的付款期限之前,这是典型的运用公权力干涉民事主体正常经济活动的行为。也是剩余贴现款未能按期归还的最直接原因。

尽管本案涉案金额大,关注级别高,在一个社会主义法治国家,必须要严格依法办事,特别是在刑事司法领域,坚持罪行法定的基本原则是不能动摇的。也许一个行为暂时不被一些人所理解,也许一个行为是不符合行政法律或行业规范的,但那不一定是犯罪行为。犯罪的基本特征不仅要求一个行为有社会危害性还要求有刑事违法性和应受处罚性。一个行为即便有一定的社会危害性,我们也不能忘了考察这种行为是否有刑事违法性和应受处罚性。三者必备才可能构成犯罪。

七、票据诈骗罪作为法定犯在认定共犯时必须注意的问题

〈一〉、本案的行为主体是单位,单位不能成立共同犯罪

周洪元的红大公司不是出票人,其不可能构成犯罪是显而易见的。那么周的公司与林的公司是否可以构成共同犯罪,在刑法理论上,刑法并没有规定单位可以构成共同犯罪,那么根据罪行法定原则,只能理解为即便林凡勇的公司构成了票据诈骗罪,周洪元的公司也不构成票据诈骗罪,否则就违背了中国刑法罪行法定的基本原则。对此在没有修订刑法和做出相应的司法解释之前,不能将单位作为共同犯罪的主体。本案检察机关将单位行为和个人行为混为一谈,从而导致定性错误。

〈二〉、本案中法定犯的认定

票据诈骗犯罪属于刑法理论所认为的法定犯,而不属于自然犯。对法定犯的认定相对于自然犯而言更应该遵循罪刑法定的原则。特别是在共犯的认定上,法定犯必须有其更严格的标准。检察机关简单地对刑法总则关于共犯构成的理论作了错误理解。针对本案,根据刑法第194条之规定出票人出具没有资金保证的汇票,骗取财物的构成票据诈骗罪,此项规定只是针对出票人诈骗持票人而言,即出票人出具没有资金保证的汇票骗取持票人的财物,如果将出票人和持票人列为共同犯罪,就会形成被骗人也构成诈骗罪的荒唐结论。就像在认定销售假冒伪劣产品罪时,如果简单地根据刑法总则共犯理论,则买假冒伪劣产品的人也构成销售假冒伪劣产品的共犯,属于帮助犯。因为买假冒伪劣产品的人帮助卖假冒伪劣产品的人完成了销售行为。但是,在司法实践中绝对不会出现将买假冒伪劣产品的人定销售假冒伪劣产品罪这样的判例。因为在社会公众心理和法官心理中也绝不会形成买假冒伪劣产品会构成犯罪的认识。这就是法定犯和自然犯在认定共同犯罪时的不同之处。具体到本案,如果东龙集团构成票据诈骗罪,即便红大公司明知东龙集团的行为,也因为其是东龙集团票据关系的相对方,以及票据诈骗犯罪属于法定犯的性质,也不能认定红大公司构成票据诈骗罪。何况红大公司并不明知东龙集团的真实资信情况。

八、正确认识本案 分清两个法律关系

 

本案中有两个法律关系,一是基础法律关系,二是票据法律关系。所谓基础法律关系,即东龙集团与红大公司的合同法律关系。所谓票据法律关系,则包括出票人、持票人、承兑人、保证人、收款人、付款人等之间的法律关系。的确,合同关系是东龙集团出具商业承兑汇票的前提,但是汇票一经开出,就具有了独立性。根据票据法原理,票据是无因证券,票据如果具备票据法上的条件,票据权利就成立,至于票据行为赖以发生的原因,在所不问。基于票据的无因性,票据关系一经形成,就与原因关系相分离。原因关系是否存在和有效,对票据关系不发生影响,票据债权人只要持有票据即可行使票据权利。我国《票据法》第十三条对此也有明确规定:“票据债务人不得以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由,对抗持票人”。票据本身的效力是独立的,这正是票据的独立性、无因性在法律上的体现。在无因性上,票据行为只要符合法律规定的形式条件,就产生效力,不受原因关系或资金关系的影响。原因关系或资金关系有无及效力如何,都不影响票据行为的效力。例如票据法规定汇票的付款人对汇票进行承兑后,即负有于到期日无条件支付汇票金额的责任,无论他与出票人之间有无资金关系,或者出票人是否在到期日将款项划入银行帐户,都不影响承兑行为的效力,付款人不得以资金关系为借口,拒绝向持票人付款。这些规定体现的就是票据行为的无因性。

本案检察机关根本没有注意到有关票据的特殊法律规定,始终将合同关系和票据关系纠在一起。甚至还认为贴现款必须用来履行合同才是合法的,之所以出现这种基本错误认识,是因为对票据法律关知识陌生而产生的。

九、本案的性质是票据融资行为

本案实际上是从一个特定的侧面反映了市场对融资性票据的客观需求。众所周知,在市场经济条件下,有需求就一定会有满足需求的手段,企业合理的融资需求被压抑的结果只能是另辟蹊径。真实贸易背景票据和融资性票据所需要的法律依托是不一样的,我国1995年颁布的《中华人民共和国票据法》,把“真实的交易关系和债权债务关系”作为产生票据的基础关系,以后颁布的《票据管理实施办法》和《支付结算管理办法》中,也没有对真实交易关系与债权债务关系做出解释和定义。实际上,在真实的交易关系中,必然会产生债权债务关系,两者产生的时间可能是一致的,也可能是不相干的。商业票据与融资性票据的基本属性是兼容的,只是在某几个特征上有所区别。这样一来,由于票据法自身存在的理论误区阻碍了票据市场化进程,把融资性票据排斥在商业票据之外,缩小了票据市场的发展空间。所以市场上已经有人习惯的把商业汇票作为融资性票据使用,脱离贸易背景签发和承兑的商业汇票实际上是一种短期债券,而市场对这种融资性票据,既没有及时的法律法规出台,又没有相应的信用评级制度,融资性票据只好作为特殊身份进入市场。融资性票据的出现是市场发展的必然,人民银行有关专家也曾表示:“在完善法律环境的基础上,鼓励银行发展融资性票据,从而为货币市场发展作出贡献。票据法总则中强调的是交易结算功能,需要增加融资性功能,并建立票据评级体系和票据中介机构。”

目前中央银行已提出,在逐步推广使用商业承兑汇票的同时,在规范管理的前提下,选择一些地区和具备条件的商业银行试办本票业务,为今后发展融资性票据摸索经验。因此说,给融资性票据合法地位,出台详细的交易规则,引导票据市场朝着正确的方向发展,使中国的票据市场加快走向现代化和国际化,已经摆上了央行的议事日程。

事实上在社会主义市场经济发展的初级阶段,有很多经济行为还是我们不能够完全认知的,有些行为恰恰是促进市场经济发展的有效手段。在中国的历史上投机倒把曾被作为犯罪打击,现行刑法为了市场经济的发展就已经取消了这个罪名。同样即使像检察机关认为的那样本案是没有贸易背景票据行为,那么我们想说的是目前在市场经济发达的国家百分之七十都有这种没有贸易背景的票据行为。不仅不是犯罪行为,反而为法律保护的。目前我国学者也注意到这种情况,他们也正在研究如何引进这些做法。其实对一个在成熟市场经济环境下的合法的行为在不久的将来也一定会在我国合法出现。这已经是被历史证明了的客观规律,法律有其滞后性,但是法官一定要有与时俱进的精神和促进市场经济发展的思想。对一个新生事物的判断要有前瞻性。我们不能看到今天刚判了周洪元,明天的法律就认可了他的行为。那样的法律将是悲哀的,那样的执法者也是不理性的。

十、由于被告人周洪元不构成票据诈骗罪,其票据行为是合法的,因而也就不存在为获得非法利益而给他人以财物构成行贿犯罪的前置条件。所以周洪元的行为也根本不可能成立行贿犯罪。因此,指控其犯有行贿罪也是错误的。

综上所述,本辩护律师认为被告人周洪元的行为不构成检察机关指控的票据诈骗罪和行贿罪。

八、行贿罪参考资料

中华人民共和国刑法[2011年最新修订版]

中华人民共和国反不正当竞争法

 

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